国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第113章
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在的缺陷和不足。这些缺陷或不足，有些是山于现有规则含
义模糊本身造成的，有些是由争端解决实践证明需要进一步
完善的。形式上的公正或正义，使发展中国家未能从这一机
制中获得应有的特殊或差别待遇。目前，对争端解决机制的
完善正在进行中。
世界贸易组织的争端解决机制主要是由争端解决机构
（I3SB）负责运作的。DSB 聘请国际贸易专家组成专案组对案
件进行全面审查，由其常设机构上诉机构对专家组报告涉及
的法律问题和法律解释进行L 诉审查。截止到zap 年uz 月，
争端解决机构已受理了3z｝件贸易争端。在争端解决机构处理
的国际贸易争端中，并不是所有的争端都经过专家组、上诉
机构的审查。世界贸易组织的争端解决制度不仅规定了专家
组程序和上诉机构程序，还规定了申请设立专家组之前的争
端解决程序，如磋商、斡旋、调解及调停等二大多数的案件
没有经过专家组、上诉机构审理程序，自然也没有专家组、
上诉机构制作的专家组报告和上诉机构报告（案件报告）。而正
是这些报告反映了成员对世界贸易组织相关协议的分歧，反
映了专家组、上诉机构对相关协议的解释，反映了争端解决
机构对案件的处理方法，而这一方法正是我们特别关注和学
习的。
争端解决机构通过的争端解决报告（案例报告），虽然仅对
该案件的争端当事方有约束力，不具有普遍适用的效力，不
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影响到其他成员的权利、义务，但是专家组，尤其是上诉机
构的理念、审理方法是一致的，先例对后例具有指导性作用，
这从某种意义上来说，具有了普遍性适用的意义。实践表明，
争端解决机构的做法是一脉相承的，而展示其做法的报告是
确定该做法的基础。
世界贸易组织的相关规则无疑是具有约束力的规则，但
该约束力要与具体事实相联系，要具体适用到具体案件之中。
争端解决机构的案件报告向我们展示了一个活的制度。通过
争端解决机制，我们看到了世界贸易组织的生命力。世界贸
易组织制度不再是一个抽象的轮廓，相反，一个栩栩如生、
有血有肉的制度展示在我们的面前。
二、争端解决机制适用范围
《关于争端解决规则与程序的谅解》适用于该谅解附录1
所列各项协议项下的争端解决。这些协议包括：世界贸易组织
协定；多边贸易协定，具体包括附件1A；附件1B 和附件1C；以
及附件2；诸边贸易协定，即附件4 的协议。我们统称这些协
议为相关协议或适用协议。争端解决机制既适用于机构性规
则，也适用于权利义务性规则；既适用于实体性规则，也适用
于程序性规则（例如附件2）；既适用于强制性规则，也适用于选
择适用的规则。各成员就世界贸易组织协定和nsu 的权利、
义务的争端，也适用该争端解决规则与程序。但附件3 贸易
政策政审机制不属于争端解决机制的适用一、调整范围，附
件3 没有规定对成员有约束力的权利和义务。
nsU 规定了世界贸易组织争端解决的一般规则与程序，
或统一规则与程序。除T｝SU 提供的规则和程序外，D5U 附
件2 所列相关协议中明确规定了具体协议项下争端解决的特
殊或额外规则和程序。这些特殊或额外规则和程序，仅适用
于就各相关协议提起的争端。在特殊或额外规则和程序与
nSU 的一般规则和程序存在差异时，应以特殊或额外规则和
程序为准。但实践中，处理争端的专家组或上诉机构，按照
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协调一致的原则来处理、适用这些规则。
特殊或额外规则和程序，仅适用于争端解决的某一方面
或某一特定问题，适用于某一局部问题。‘它不能取代IlSU
所提供的一般规则与程序，不能取代由一整套规则构成的完
整的争端解决机制。
三、争端解决机制的特点
强制性。争端解决机构对争端的管辖完全是强制性的。
如果一成员对另一成员的有关措施提出磋商要求，另一成员
应在规定的期限内作出答复，并进行磋商。如果不予答复或
不进行磋商，或磋商没有在规定的期限内达成相互满意的解
决办法，要求磋商的一方（申诉方）可以向争端解决机构提出设
立专家组的要求，由争端解决机构设立专家组对案件进行审
查。对于专家组作出的争端解决报告，任何争端方都可以提
出上诉。对于专家组或上诉机构作出的争端解决报告，除非
争端解决机构一致反对，即被通过，对争端方有约束力。被
裁定违反了有关协议的一方必须在规定的期限内履行有关建
议，否则争端解决机构可以授权对其，朴止减让或承诺（即授
权报复）。所有一切都是强制性的。这与国际法院的自愿管辖
根本不同。
自动性。与关税与贸易总协定框架下的争端解决制度不
同，世界贸易组织的争端解决程序的启动及进行是自动的。
这从上述的强制性也可看出。被诉方不能阻碍争端解决程序
的进行。争端解决机构通过专家组或上诉机构的争端解决报
告是自动的。这就避免了关税与贸易总协定框架下被诉方阻
碍程序、阻碍通过专家组报告的情形。世界贸易组织的贸易
制度、多边纪律得到加强。
统一性。世界贸易组织争端解决机制，统一适用于世界
贸易组织的协议和规则。以一个统一的制度，代替了原关税
与贸易总协定框架下存在的不同争端解决制度。无论是强制
性适用规则，还是选择性适用规则；无论是货物贸易规则、服
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务贸易规则，还是知识产权规则，根据这些规则产生的争端，
都根据一个争端解决制度来解决。这就提供多边贸易制度的
稳定性和可预见性。
司法性。除磋商程序外，无论是在专家组程序，还是在
上诉机构程序，专家组或上诉机构都严格按照现有的法律规
则来审理争端，审理人员以独立身份审理案件，与其所属国
家或政府没有关系，争端方也不能对审理人员施加影响。审
理过程遵循争端解决规则与程序，遵循正当程序规则。这些
与原关税与贸易总协定框架下争端方以其实力来解决争端截
然不同。
我们可以用四个字既简单明了、又画龙点睛地概括了世
界贸易组织争端解决机制的特点与发展：特、新、强、法。“特”
包括争端主体特殊G｝包括国家。 又包括非国家的独立关税区
和国际组织）、争端性质特殊、解决方法独特。“新”包括表
决方式新颖、贸易报复制度新颖。“强”包括强制管辖权、强
化裁定执行力度、强化多边争端解决制度。“法”包括法制化、
法规化、法院化。
四、争端解决机制的原则
1。通过多边制度解决争端
世界贸易组织鼓励、要求通过多边贸易体制解决成员国
间的贸易争端，阻止成员国通过单边措施解决争端。世界贸
易组织的争端解决制度是为多边贸易体制提供保证和可预见
性的一个重要方面。根据DSU 第Z3 条的规定，成员寻求纠
正违反义务情形，寻求纠正其他造成相关协议项下利益丧失
或受损情形，或寻求纠正妨碍相关协议目标的实现情形，应
援用并遵守DSU 的规则和程序。除非根据I｝SU 诉诸争端解
决机制，各成员不得作出效果上等于认定违反有关协议、利
益丧失或损害、阻碍取得有关协议目标的决定。相关成员应
遵循DSU 的规定，确定有关成员执行裁决的合理期，确定中
止减让或中止其他义务的程度，并获得相应授权。
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2。有效、迅速解决争端
Dsu 要求各成员对起动争端解决程序的效力进行评估。
在提出一项争端前，各成员应对按照这些程序采取行动是否
富有成效作出判断。争端解决机制的目的在于确保对争端有
积极的解决办法。
迅速解决贸易争端对各成员国的利益都是十分重要的。
ICU 规定，当一成员国认为其据有关协议所享有的利益正直
接或间接地被另一成员采取的措施损害时，迅速解决争端对
世界贸易组织有效地发挥作用、使各成员的权利、义务保持
适当平衡至关重要。
3 。公平解决争端
争端解决机制的目的在于达成积极的解决争端的方法。
解决争端应优先考虑能为争端各方都愿意接受并与各有关协
议相一致的方法。若无法达成双方愿意接受的方法，争端解
决机制的首要目标是确保废除与有关协议不一致的措施。当
不可能废除这些措施时，才诉诸补偿和报复，而该方法仅作
为临时措施使用，是最后的救济措施。
4。善意解决争端
尽管成员应诉诸争端解决程序解决争端，请求调解和使
用争端解决程序不应被视为引起争端的行为，但使用争端解
决程序不应用做引起争端的行为。在产生争端时，成员应善
意地参与争端解决程序，努力解决争端。故意玩弄诉讼技巧，
不遵循正当程序规则，与争端解决机制所追求的目标是相违
背的。在世界贸易组织的争端解决中，每一成员都被推定善
意地解决争端。
五、争端解决机制的价值导向
与其他协议相比的权利导向。将DSU 与世界贸易组织的
其他主要协议相比，如与GATT'1994、服务贸易总协定甚至
知识产权协定，就可以明显发现｝SU 不同于其他协议的特点。
从D5t 」中可以明显感觉到它的权利导向。在申诉方方面，申
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诉方享有广泛的绝对的申诉权，这一权利不受其对争议事项
是否具有经济利益、法律利益这样的因素的限制。申诉方可
以通过多种争端解决方式来解决争端，直至穷尽整个争端解
决程序。申诉方享有是否提起争端解决程序的权利。在被诉
方方面，被诉方享有依法被诉的权利，其他成员不能单方面
判定该成员违反了相关义务，不能单方面采取制裁措施。这
一特点既不同于关税与贸易总协定框架下的情况，也不完全
同于国际法院的争端解决规则。在DSU 中
