简明西夏史-第32章

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人员的出现，并非偶然，而是西夏封建社会尊卑贵贱等级关系在军队中
的反映。
按照规定，上述成员中的“私人”、“役人”必须紧紧跟随将军参
加战斗，如果在战斗中立有奇功（指俘获敌人的人、马、甲、胄、旗、
鼓、金在1500　件以上者），不仅可以得到大量的赏赐，而且可以晋升为
军卒，至于“刑徒”和“苦役”，也可以立功减轻刑期（第二篇第75—
77　条）。这些规定显然有利于调动上述人员的积极性，从而从整体上提
高军队的战斗力。
关于军官职级，该书第三篇第3　条规定：
“将军等在敌地域里，没有分头行进，而是去自己想去之处；
①　陈炳应译：《贞观玉镜将·序言》，载《贞观玉镜将研究》，宁夏人民出版社1995　年7　月版。
要会战，聚处地名、时日已著明令，各自约齐＇届＇＇时＇都去，其中
一将军准时到达；另一将军懈怠迟＇到＇，至会＇合＇地点时日，没有
去时，先时到达的将军与敌军遭遇、战斗，＇有＇胜＇或＇败时，功罪
在于将，由将承担。损失兵马时，损失大小多少？　。，一律乃迟到
将军之罪，＇其＇官、职、军皆具失去，列入不主事官之列。若先到
将军未遇战事，则迟到将军的官减去一半，司位、职等具丢失。”
这段规定告诉我们：第一，至迟在乾顺时，西夏军队中的军官职级，
有官、职、军和司位。这里的“军”似乎应指军籍或军中职衔、“司位”
可能相当于宋朝的差遣。这四种职衔，在宋朝军队中早已存在，说明西
夏的军官职衔深受宋朝的影响；第二，存在主事官与不主事官两种不同
类型的官。所谓“不主事官”，应指大小统兵等主事官以外的杂官和幕
僚等，这在宋朝军队中早就存在；第三，文中的官，应指官资。因为西
夏文官字，其义为官，音为资，两者通用。在宋朝资作为考察官员，以
备升迁的依据，差遣官任满一期便可以加一资。一个官阶分为若干级，
每一级就是一资。宋军军功赏官分为“转官”和“转阶级”两种，因军
功而升官的称为“转官”，因军功而升军职的称为“转阶级”，西夏将
两者合而为一，均为“加官”，也就是转官，即转资。西夏军官们的升
降，往往以官为主，如步骑佐将立奇功（指俘获人、马、甲、胄、旗、
鼓、金等1500　种以上），可加官10　级，正首领立奇功，可加官12　级，
军卒立奇功，可加官15　级。反之，因罪过受罚则要降官。如将军“因未
往相助，具减10　官”（第3　篇第4　条）。正副将军虚报俘获数量自1　件
至500　件减3　官，500　件至1000　件减五官，虚报数量越大减官越多，当
虚报至2000　件以上至2500　件时，“则官具减半”，2500　件至3000　件时，
“官、军、职皆免掉，贬为“底（层）官”。（第四篇第9　条）
西夏官阶级数究竟有多少？史无明文记载，但西夏为小国寡民，人
力、物力、财力有限，其官阶级数，肯定比宋、金要少。宋的武官官阶
最多时高达50　以上。如徽宗政和年间，“自太尉至下班祇应，凡五十二
阶”①，金朝官阶据《金史·百官志》记载，文官为42　阶，武官为36　阶。
除了对上述两个方面的大问题做了相当详细的规定之外，还对作为
军队指挥信号的旗、鼓、金以及行使统兵权的将军与最高统治者派来进
行监督的察军（即监军）作了种种规定。由于该书有关这两个问题，仅
存目录，正文荡然无存，详细内容无从知晓，只好暂付阙如了。
2。关于军律
西夏军律可分为赏赐律与罚罪律两大门类。现将其主要内容分述于
后。
赏赐律。该书关于赏赐的规定，主要集中于第二篇和第四篇。从这
两篇的存目和正文看，其内容既有原则性的规定，也有具体的规定。其
原则性的规定主要有如下三点：
（一）关于立大功奇功的标准。其律令规定凡能“挫敌军锋”，大
败敌军，俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金1500　件以上者，才算立了大
功奇功，得到一份相当丰厚的赏赐。反之，凡是俘获数量在1500　件以下
者只能算立了一般军功，按照其“＇俘获＇、＇的＇物品、数量领取官赏”
①　《宋史》卷169，《职官志》。
（第4　篇第1　条）。
（二）对军官如何论功行赏。有两种情况：其一，在战斗中，人、
马、甲、胄、旗、鼓、金各有得失时，原则上可以互相抵销。“将军等
行进到敌地域中去，？？（与敌）战斗时不能相挫败，兵马各自撤退时，
得失人、马、甲、胄、旗、鼓、金等者，功罪可相抵”（第2　篇第5　条）；
若得超过失，可以得赏，但必须超过“一百种以上”方能领取。反之，
“＇若＇功超＇过＇＇罪＇一百种以下到一百种的，勿得功”（第二篇第2　条），
即不能论功行赏。当失多于得时，一般来说，要受到应有的处罚。但有
一种情况例外，即将军经过殊死战（斗），或能深入敌境，尽管得不偿
失，仍可以按其俘获之物的种类及数量计功给赏。
其二，当正副将军并肩战斗，若能既挫敌军锋，又能俘获敌之人、
马、甲、胄、旗、鼓、金，两功相等时，“当取最高那种”，即按赏赐
最多的那项领赏，不能两赏俱得。但如果将军亲手杀死敌人，“则获前
功外，上述杀敌功亦可得”（第2　篇第7　条），即两赏可同时领取。
（三）对立了军功的刑徒、苦役如何行赏。律令规定：
“刑徒、苦役减刺［字］［之］功”。（第2　篇75　条目录）
“刑徒等功作半减＇刑＇期”。（第2　篇76　条目录）
也就是说，凡刑徒、苦役立了军功，其功应按常人一半计算，减刺
字或减刑期。
赏赐律的具体规定主要有以下五个方面。凡符合这五个方面条件之
一者均可论功行赏。
（一）克敌制胜者。包括挫敌军锋，大败敌人者。“将军、行将（私
人）等？？挫敌军锋，私人＇可＇［成］＇为＇军卒，挫敌军锋□□当得官、
军赏赐”。（第4　篇第8　条）；攻城战斗中首先登上敌人城头陷城者。
“登＇敌＇城上［者］，初为杂官，若无官等，顺次加官”。（第2　篇第
63　条）；在战斗中杀死敌军一人以上者。“杀一人以上，一律加一官，
当得二十两银碗，衣服一袭七带，五两银腰带一条，茶、绢五十＇份＇，
等等”（第2　篇第3　条）；将军在战斗中将敌将打下马，让别人将其杀
死者。“将、行将亲手［击］倒［敌］人，又令杀之”（第2　篇第17　条
目录）也可论功行赏。
（二）打败仗时能立军功者。包括英勇断后，使全军撤退者；在战
斗中将领败阵，但护卫、队人能挫敌军锋者，前者从将军到私人都可得
到奖赏，后者仅限于护卫和队人。
（三）俘获各类战利品者。第2　篇第12　条规定：
“与敌战斗中，获铠甲、马、旗、鼓、金，俘虏首级、小孩、
妇女等者，计将军、行将、佐将等之一应功数中”。
表明战利品有两类，一类为军用物资——铠甲、马、旗、鼓、金等；另
一类为人，包括首级（死口）、妇女和儿童（活口）。
（四）揭露弄虚作假者。第3　篇第29　条规定：
“正副将被诸人所告属实时？　。告者可加二官，前所纳首＇级＇
的赏赐与首［级］价等数若干，告者具得。”
即用加官和给予赏赐的手段，鼓励人们去揭发虚报俘获物、杀敌数量、
以及买卖首级等腐败现象，从而达到澄清军队吏治的目的。
（五）虞人有功者。凡虞人带路有功，可“＇获＇官赏赐”（第2　篇
第64　条目录）。
其奖赏之物，大体上有如下几类：（一）提升官资。其具体升官办
法是按功劳的大小和原有官职官资情况，升1—15　级。凡立有同样的军
功，原来没有官资或官资少者升的资级就多，反之，就少。如立同样的
军功，将军只加　7　级，士兵则可加　15　级；（二）为物质奖。包括银锭
和生活用品——银碗、衣服、茶叶、丝绸等物。前者如佐将以上立大功
奇功者赏银一锭，后者如立一般军功者可得茶8　斤—400　斤，丝绸7　匹—
400　匹，银碗7　两—100　两，等等。凡立大功的军官，其职务较高者，可
得金碗、金腰带、银鞍鞯和高级纺织品，等等；（三）为特殊奖。即对
立大功奇功者赏给军直。所谓军直，即军中服杂役之人。而且官级越高
赏赐的数量越多，相同的军功，将军可赏赐70　名，而一般军卒只能赏赐
30　名；（四）为精神奖。即给予某种荣誉称号。如第4　篇第10　条规定，
对立有军功，未能加官的“正副行将、游监、佐〔将〕、正首领、应监、
小首领、帐主、押队、军卒等，当获勇捷［称］＇号＇等。”
罚罪律。该律也同赏赐律一样，既有原则性的规定，也有具体的规
定。其原则性的规定，主要有以下四个方面。
（一）如何处罚败军之将。有两种情况：其一，正副将军一同参加
战斗，因虞人引导失误，造成人、马、甲、胄、旗、鼓、金等损失，应
根据最后落实的功罪情况，“一应计算，按正副高下承担”（第3　篇第7
条），即分别处罚，正重副轻；其二，将军虽然杀了敌人，但军马战败，
其功罪又不能相抵，应根据“所犯何罪，按律承担”（第2　篇第8　条）。
（二）如何处罚阵亡将领的随行人员。如第三篇第21　条规定：
“正副将军阵亡时，护卫、首领、押队、亲随等四人具杀，满
门充牧、农人。队人一律杖二十，面上刺字，终身监［禁］”。
也就是说将军阵亡，其随行人员要分担全部责任，受到严厉的处罚。但
这指的是一般情况，如遇特殊情况，诸如“因树倒、石迸、中飞箭、路
坏等而坠死时，所部护卫不计罪”（第3　篇第15　条），即免于处罚。
（三）将军阵亡，其子弟能否继承其职衔和赏赐。一般来说，将军、
行将、佐将在战斗中阵亡，其子弟应继承其“官、军之职”和所得战功
赏赐，但如果是由于“不敢战而逃，因而被杀的”，其子弟在本军，则
不准继承其官、军之职和所得战功赏赐。如果其子弟“在别军，刚健可
用，挫敌军锋，大败敌军，又先越过城头陷城者，则具得官、军”（第3
篇第16　条），即可继承其官、军之职。
（四）严惩弄虚作假者。所谓弄虚作假，即指虚报斩获敌军首级，
或买卖首级。第3　篇第29　条规定：正副将军“若＇虚＇＇报＇一个首级以上
的，则一律减二官，罚三匹马。卖与首级者有官者减一官，罚一匹马。
军卒杖十三”。
罚罪律的具体规定，其主要内容，可概括为如下五个方面，现分述
之。
（一）在战争中不战而逃者，包括正副将军及其跟随者——役人、
辅军、私人等都要受到严厉的惩处。如第3　篇第2　条第22　条规定，对于
不战而逃的副将军，首先让正将军代行其职。然后捉拿归案，并及时将
其罪行报告“世界”（朝廷），听候处置。至于其跟随者役人、辅军、
私人等“丢下将军，逃避战斗败北时，具杀”。即要处斩。
（二）将军懈怠迟到，延误战机者。有两种情况：其一，将军不能
按规定时间到达事先确定的会合地点，如果先到的将军，已经与敌遭遇
战斗，那么，迟到者“［其］官、职、军具失”，如果未发生战斗，则
迟到�