简明西夏史-第23章
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还有和买绢等额外负担。“两川和买绢给陕西，而蜀人苦于烦敛”③。
其次，陕西人民蒙受了屠杀和焚掠等空前的战争灾难。即以陕西鄜
延路为例，史载：
“自元昊陷金明、承平、塞门、安边、栲栲寨，破五龙川，边民焚
掠殆尽”④。
至于宋夏沿边党项羌熟户，经过多次战争的烧杀强掠，“亡失太半”⑤，
而没有遭到屠杀的也往往迁徙他处，致使陕西人口锐减。
第三，宋朝国库空虚，公私匮竭。随着西夏入侵宋朝规模的扩大，
陕西驻军的增多，需要大量的军费开支（包括钱帛粮草）。史载：
“宝元元年未用兵，？？陕西入一千九百七十八万，出一千五
百五十一万，？？用兵后，陕西入三千三百九十万，出三千三百六
十三万。”①
这是庆历三年（1043 年）户部郎中、权三司使事王尧臣，取陕西路
用兵前后岁收支财用“会计以闻”的数字。该数字表明：陕西用兵后的
军费开支，比用兵前大约增加了三分之二。如此众多的军费开支，除了
部分由陕西本地供给外，大部分要由中央和其他地区调拨。由于数量太
大，供不应求，国家积聚的财物有限，结果必然要造成国库空虚，民穷
财尽，国家元气大伤。
第四，加深了宋朝阶级矛盾的激化。由于宋夏陕西之战加重了老百
姓的负担，使宋朝本来就很尖锐的阶级矛盾更加激化。宋臣富弼在将陕
西之战前后农民起义概况作一对比时指出：
② 《长编》卷138，庆历二年十二月。
① 《温国文正公集》第38，《横山疏》。
② 《长编》卷140，庆历三年四月壬戌。
③ 《宋史》卷304，《曹颖叔传》。
④ 《宋史》卷311，《庞籍传》。
⑤ 《温国文正公集》第38，《横山疏》。
① 《长编》卷140，庆历三年四月己未。
“臣伏思西贼未叛以前，诸处虽有盗贼，未尝有敢杀戮官吏者。
自四五年以来，贼入州城打劫者，约三、四十州。向来入城，尚皆
暮夜窃发，今则白昼公行，擅开府库，其势日盛。？？今张海、郭
邈山等数人，惊扰州县、杀伤吏民，恣凶残之威，泄愤怒之气”②。
在张海、郭邈山等农民起义的影响下，西京诸州的农民起义相继发生。
“襄、邓、唐、汝、光、随、均、房、金、商、安、郢等十余州，尽见
盗贼”，一时农民起义“遍满天下之渐”③。大有星星之火，将成燎原之
势。
总之，宋夏陕西之战，加大了宋朝的积贫积弱之势，加深了阶级矛
盾。仁宗年间，自庆历三年十月至庆历四年五月的“庆历新政”之所以
产生于宋夏三大战役刚刚结束，并非偶然。它与新政的主持者范仲淹、
韩琦等曾经领导过陕西之战，目击赵宋王朝由于长期因循守旧，不思更
张而形成的种种积弊，在这次战争中暴露无遗，不无关系。
宋夏三大战役，对西夏来说，虽然达到了掠夺邻国财富，消灭异己
（如山遇惟亮等因反对入侵宋朝，被元昊用乱箭射死等），迫使宋朝承
认他所建立的大夏国家的目的，但总的来看仍然得不偿失。这场战争不
但加重了西夏老百姓的负担，破坏了他们的正常生活，更重要的是严重
影响了西夏社会经济的发展。“屡有点集，人多失业”①，“黄鼠食稼，
干旱”②。反映战争破坏了农业的正常生产。“用兵以来，牛羊已悉卖契
丹”③。反映战争严重影响了西夏的畜牧业。榷场关闭，“互市不通”④。
反映战争中断了宋夏手工业产品的交换和商业贸易。这些，同德明时期
社会经济的发展，成了明显的对照。德明加速了西夏社会经济的发展，
而元昊在刚刚立国之初，在西夏人民需要休养生息之时，却使西夏人民
卷入战争的漩涡，从而在一定程度上延缓了社会经济发展的历史进程。⑤
五、宋夏战争的性质
关于北宋仁宗年间宋夏陕西之战的性质，有的史学工作者认为它是
一场反抗宋朝民族压迫的自卫战争。元昊是西夏历史上的民族英雄。因
此，就其性质而言，是一场正义的战争。这个观点对不对呢？我以为是
很成问题的。实际上这场战争，对西夏来说，其性质是非正义的。其理
由如次：
第一，这场战争对西夏来说，自始至终是一场掠夺成性的战争。史
称：
“贼来利在虏掠，人自为战，故所向无前？？。故贼不患不能
入也。既入汉地，分行钞略，驱掳人畜，劫掠财货？？。”①
②
③ 《长编》卷143，庆历三年九月丁丑。
① 《长编》卷135，庆历二年二月辛巳。
②
③
④ 《长编》卷138，庆历二年十二月。
⑤ 参阅拙作：《试论北宋仁宗年间宋夏陕西之战》，载《宁夏社会科学》1987 年第4 期。
① 《宋史》卷292，《王尧臣传》。
说明元昊发动对宋战争的目的，除了用武力迫使宋朝承认他所建立的西
夏国家之外，还有一个重要的目的，那就是为了掠夺邻人的财富和扩大
已经感觉不够的领土。
第二，发生在陕西的三次大战，每次都是元昊主动挑起的。他在经
过一番战争准备之后，总是先发制人，发动对宋军的进攻，然后屠掠而
行。因此，元昊在这场战争中所扮演的角色决不是什么自卫者，而是入
侵者、掠夺者。
第三，宋人也认为曲在元昊。北宋著名的史学家苏辙在评价这场战
争时指出：
“昔仁祖之世，元昊叛命，连年入寇，边臣失律，败亡相继，
然而四方士民裹粮奔命，唯恐在后，虽捐躯中野，不以为怨，兵民
竞劝，边守卒固，而‘中国’（宋朝）徐亦自定，无土崩之势；何
者？知曲在元昊，而用兵之祸，朝廷之所不得已也。顷自出师西讨，
虽一胜一负，而计其所亡失，未若康定、宝元之多也。然而边人愤
怒，天下咨嗟，土崩之忧，企足可待，何者？知曲在朝廷，非不已
之兵也”②。
苏辙以时人对战争是否支持为标准，对比元昊时期的对宋战争与宋神宗
的五路伐夏，认为前者曲在元昊，后者曲在宋廷，可谓言之成理，持之
有据，当不失为中肯之论。
六、宋夏和约的缔结
元昊在对宋战争中，虽然屡战屡胜，但由于西夏是小国寡民，人力、
物力有限，连年的战争给老百姓带来了沉重的负担和灾难。史称：
“死亡创痍者相半，人困于点集，财力不给，国中为‘十不如’
之谣以怨之”①。
在此情况下，为了巩固新建的封建政权，不如乘战胜之威，以胜利者的
姿态，向富裕的宋朝提出缔结和约，通过谈判，从中捞到经济上的好处。
元昊在三川口之战获胜后，就向范仲淹作出和平姿态，他一面“使
人于泾原乞和”②，同时又释放宋塞门砦主高延德，让他回到延州，转达
其希求和平的愿望。范仲淹也希望通过谈判解决问题，但和平是有条件
的，只有元昊同意宋方提出的要求，和平才会到来。他写信给元昊道：
“高延德至，传大王之言，以休兵息民之意请于中国，甚善。？？
大王果然以爱民为意者，言当时之事（指称帝建国），由众请莫遏，
以此谢于天子，必当复王爵，承先大王保国庇民之志，天下孰不称
大王之贤。？ 。况宗庙有先大王誓书在，诸路之兵，非无名而举，
钟鼓之伐，以时以年，大王之国，将如之何！他日虽请于朝廷，恐
有噬脐之悔，惟大王择焉”③。
这封信的意思很清楚，即恢复和平的条件是取消皇帝称号，依旧向宋称
臣纳贡。否则，只有继续战斗下去，一旦宋胜夏败，那时再向宋朝提出
② 《栾城集》卷38，《论兰州等地状》。
① 《宋史》卷485，《夏国传上》。
② 《长编》卷130，庆历元年正月戊寅。
③ 《长编》卷130，庆历元年正月戊寅。
取消帝号和称臣，以换取和平，那就成为不可能而后悔莫及了。因为条
件苛刻，加上元昊又取得了好水川的胜利，态度强硬，只好暂时作罢。
庞籍知延州后，宋政府处境艰难，曾密令庞籍寻求媾和途径，“会帝厌
兵，因招怀之，遣籍报书”①，公元1042 年九月爆发的定川砦之战，宋
朝又遭失败，更加迫切需要和平，西夏因“久不通和市，国人愁怨”②，
也感到战争难以继续下去，于是双方又恢复了和谈联系。公元1043 年，
元昊派六宅使伊州刺史贺从勖与文贵到汴京（今开封市）进行和谈，因
西夏方面坚持元昊“称男邦泥定国兀卒上书父大宋皇帝，更名曩霄而不
称臣”③，未能得到宋朝同意，接着宋仁宗派邵良左，张士元、张子姡А�
王正伦前往西夏首都兴庆府商议，“且许册为夏主”④，因元昊不肯让步，
和谈未能取得进展，于是元昊再派如定、聿舍、张延寿、杨守素到汴京
继续谈判，这样，双方你来我往，经过一年的讨价还价，最后求同存异，
和约终于成立。
宋夏和约议定后，元昊于公元1044 年（庆历四年）五月，向宋进“誓
表”（接受议和的保证书），而宋仁宗也给元昊颁降了“誓诏”。同年
十二月，宋朝派尚书祠部员外郎张子姡С洳崂袷梗饭┓罟匍x门祗候
张士元为副使，前往西夏册封元昊为夏国主，赐“夏国主印”，至此，
完成了宋夏和约的全过程。
宋夏和约的主要内容，根据《长编》、《宋史·夏国传》等有关史
书的记载，大体上可以归纳为以下六条：
（一）夏主对宋称臣，奉正朔（按指循奉宋朝所颁历法）。
（二）宋帝册封元昊为夏国主，并承认西夏现有领土。
（三）宋岁赐夏银七万二千两，绵帛十五万三千匹，茶三万斤。总
数为二十五万五千两、匹、斤。（包括净赐二十万，回赐五
万五千）
（四）置榷场于保安军（今陕西志丹县）及高平砦，（宋属镇戎军，
在今宁夏固原）但不通青盐。（即西夏青盐不得远销宋境）。
（五）双方以前所俘军民各不归还，今后如有边人逃亡，不得越界
追逐。
（六）两国边境划中为界，界内听筑城堡。
六条主要内容，除了第四条对双方有利，西夏获得了最大的好处，尤其
是第三条宋朝付出了较大的代价。这个代价换取了什么呢？西夏对宋称
臣，奉正朔，而这点没有任何实际上的意义和价值，因为西夏名义上虽
然对宋称臣，但他们在实际上照样称帝，国号大夏，设置州郡，“自置
官属”①，一切同宋朝几乎没有差别。正如宋臣韩琦、范仲淹所指出：“（元
昊）所获者大利，所屈者虚称”②。“元昊帝其国中自若也”③。
①
② 《宋史》卷311，《庞籍传》。
③
④ 《宋史》卷485，《夏国传上》。
① 《宋史》卷485，《夏国传上》。
② 《长编》卷149，庆历四年五月壬寅。
③ 《宋史》卷485，《夏国传上》。
第四节 辽夏战争
一、战争的起因
西夏同辽的战争是辽夏矛盾长期发展恶化的必然结果。元昊时期辽
夏矛盾发展和激化，大体上由下列四种因素所造成。
第一，元昊同兴平公主不睦，引起辽的不满。早在元昊被立为太子
之时，其父李德明为了加快称帝的步伐，孤立宋朝，获得辽的支持，继
续同辽结盟，主动为元昊向辽圣宗提出求婚，辽圣宗欣然许诺。但不久，
辽圣宗去世，联姻之事暂时被搁置起来。公元1031 年（辽景福元年，宋
天圣九年）十二月，辽兴宗耶律宗真即位，随即将其姐姐兴
