剑桥中国史:明史-第42章
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的历史意义》＇462＇，载《中国社会与政治科学评论》，20（1937 年），第 492—498 页；司律思：《关于
永乐帝有蒙古先世之传说的手抄稿本》＇451＇，载《蒙古学会临时会议论文集》，8，《拉铁摩尔教授七十寿
辰蒙文纪念论文集》（印第安纳，布鲁明顿，1972 年），第 19—61 页。
② 王崇武：《奉天靖难记注》＇536＇，第 1 — 4 页。寺田隆信：《永乐帝》＇510＇（东京，1966 年），第 33—36
页；《明人传记辞典》＇191＇，第 356 页；关于徐达的传记，见《明人传记辞典》，第 602 页。
并且与燕王发生了冲突，因为他们是在不同的背景下掌权的，同时又公开承
认有不同的统治概念。燕王的权力是建立在北方边境上，而且依靠的是军官
们的支持；建文帝及其左右与此不同，他们是以南京为基地，他们依靠的是
长江下游的儒家精英阶层。他们认为搞像洪武帝时期那样的极权主义的和军
国主义的统治，会大大地危及王朝，因此他们相信只有提高儒家价值观和文
官的权威，去掉有权势的和半自治的诸藩封王子，才能使之得到纠正。他们
没有成功，倒不是因为他们在兵力上次于燕王，而是因为他们没有多少实际
经验，在战场上缺乏果断的领导、周密的计划和首尾一贯的战略方针。①
这次内战对于明王朝所产生的结果已经超出了争夺帝位的阋墙之争。洪
武帝封建半自治的藩王已经对王朝的稳定造成了严重的威胁；同时，用军事
势力压过文官制度的办法来支撑独裁统治，这就在无意中挖了皇帝权力的墙
脚。燕王的胜利不仅是一个藩王对皇帝朝廷的胜利；它也是军人权力对文官
政府的胜利。燕王——即永乐帝——无限期地延续了开国皇帝的军事遗产；
这份遗产使文官政府黯然失色，还使帝国达到了权力和影响的顶峰。可是，
建文帝的文官之治的理想并未丧失殆尽。它仍被继续在永乐帝手下供职的前
洪武帝和建文帝时期的官员们所珍惜；而且当永乐帝死后，他们再一次提倡
儒家关于文官政府的原则，并在洪熙和宣德两朝取得了具体结果。
在通俗性的历史著作中，建文之治通过关于这位命途多舛的皇帝的大量
传奇故事而受到人们的怀念——这些传奇之所以产生是由于人们同情他的苦
难遭遇，以及被他的有神秘色彩的命运所吸引。这一传统最初之所以形成，
是因为人们天真地相信，在南京陷落时皇帝并没有死于宫中之火，而是乔装
成和尚设法逃离了京师；后来情节变得越来越复杂了。②１４４０ 年末的一个稀
奇古怪的事件表明了这个传说有多少人信以为真。有一个 ９０ 岁的老和尚利用
这个传说来到了正统皇帝的朝廷，自称他是从前的皇帝。这个骗子后来被揭
露并处死了，但这个事件却助长了人们的幻想，也激发了其他相关传说的产
生。
在 １６ 世纪以后关于这个题材的小说演义中，建文帝和他的殉难的随从人
士都逐渐变成了悲剧式的英雄人物。③这些作品都把这位皇帝描写成为一位勤
于政事的和仁慈的君主，对他的叔父慷慨大度，并自动地提出把皇位让给了
后者。它们还渲染一个故事，说在京师失守之日他逃脱了叛变者的耳目，当
了一位高寿的和尚，死后仍然留有后代。它们也同情地描述建文的殉节者，
如齐泰、黄子澄和方孝孺，说他们是忠臣义士，声称他们的身后也仍有许多
后嗣，尽管他们受到迫害。这些无奇不有的传奇故事不仅反映了人们对建文
帝及其所信奉的理想的同情；它们还表明了对于永乐皇帝的不公正所要倾泄
的被压抑的愤怒以及对他的暴虐政策的不满情绪，同时也是对他篡夺合法继
承权的否定。
说建文帝自动地让位给燕王，这种故事越来越受到人们的欢迎；此说甚
① 关于洪武帝任命朱允炆为储君（在 1392 年）之事，见上面注＇15＇。又见寺田隆信：《永乐帝》＇510＇，第
44—46 页。
② 王崇武：《奉天靖难记注》＇536＇，第 17—20 页；陈大卫（音）：《燕王的篡位》＇20＇，第 19—21 页。
关于这些藩王的命运，详见张奕善：《夺国后的明成祖与诸藩王关系考》＇35＇，第 51—55 页。
③ 弗里斯：《姚广孝和尚（1335—1418 年）与一个时代》＇178＇，载《远东》，7，1（1960 年），第 158—184
页；陈大卫（音）：《燕王的篡位》＇20＇，第 25—39 页。
至被郑晓（１４９９—１５６６ 年）认为有可信的历史真实性，并把它收于他的《建
文逊国记》（约 １５６６ 年）中。它因此助长了人们给建文帝重新树立形象的心
理，并导致在 １５９５ 年正式恢复了他的年号的行动。①关于建文朝代的幻想故
事和传闻轶事在下一个世纪仍然不断地出现。这些传说变成了人们发泄压抑
情绪的通风口，是他们在极权统治下对要求仁慈和正义的呼吁。它们不仅戏
剧化了这位皇帝的英雄业迹，使他成了悲剧式的人物；由于它们进而想纠正
不公正，它们谴责永乐皇帝及其支持者们是一伙叛贼和恶棍。人民群众对这
位先前的皇帝的同情是如此普遍，致使它被明末清初的许多叛乱领袖所利
用，他们都伪称自己是他的合法的后代。在学者精英阶层中，从明代中叶和
末叶起，也一直增长着这种谴责永乐皇帝的倾向（虽然只是用掩盖的词句来
写的），因为他们把社会问题看成是他的专制政策的后果；所以在这种倾向
中也存在着类似的对他的同情心。乾隆皇帝在 １７３６ 年决定恢复建文帝的合法
地位，其部分原因便是人民和士大夫精英怀有这样的情绪。
① 王崇武：《奉天靖难记注》＇536＇，第 2809、33—48 页；王崇武：《明靖难史事考证稿》＇540＇，第 53—
58 页。按，“靖难”之名来源于事后的一份关于内战问题的官方文件，它的标题就是《奉天靖难记》。这
文件在燕王登极后不久就编了出来，目的在说明他之反抗朝廷和他之即位都是合法的。关于对这份文件的
简明评价，见王崇武：《奉天靖难记注》中的序，以及王崇武：《奉天靖难史事考证稿》，第 6—18 页。
永乐统治时期
永乐皇帝通常被人们称为明王朝的第二位创立者。这个称号暗指他恢复
了祖先的制度，否定前一朝代的统治；它还暗示这位皇帝采取新的主动行动
扩充了帝国的版图。旧的制度和法令经过修改使得适合时代的需要，同时在
一系列空前的帝国战斗中，明王朝的军事力量远逾中国本土以外。
永乐时代的特点反映了这位新皇帝的政治和军事背景，也反映了他个人
对于帝国制度的看法。他是作为职业军人上的台，他对打仗有很大的兴趣，
无疑受他的追随者的个人拥护。赫赫武功、北方边境的安全和政治霸权——
这些形成了他对帝王形象的憧憬。但是，他也受过完全的经典教育，并且继
承了一个足以很好地管理这个国家并支持他的范围广泛的军事活动的文官政
府。出于实际的以及意识形态的理由，他强化了文官政府和一个有效率的及
稳定的官僚政制。如果不是这样，他就不可能进行足以夸耀的军事冒险。在
他统治的时期，几乎在军、政两方面的所有部门都进行了革新和改动。甚至
帝国的都城也迁移到了新址。
文官政府的这些发展与皇帝的全神贯注于战斗和建立巩固的政治霸权等
方面的活动是并行不悖的，有时被这些活动所压倒。他讨伐蒙古人，并吞安
南，和某些中亚国家建立外交关系，实现和日本及其他海上邻国的贸易关系
的正常化，以及去南洋和西洋进行伟大的探险——这一切都大大扩大了明国
家的影响。
不可避免的是，皇帝所理想的帝国政府和军事扩张这两个互相纠缠在一
起的憧憬会发生冲突。因此，永乐的统治充满了互相矛盾的发展。另外，虽
然永乐帝在生前兼收并蓄地容纳了对立的理想和纲领，但是，他的这种处理
也给后人留下了很多严重的问题。明朝各利益集团的这些互相冲突的想法给
我们提供了理解永乐之治和估价它在明代历史中的地位的线索。②
政治的结构和政府的行政
军事贵族
永乐帝即位以后，他需要很快地巩固他的权力。他最初改组了军事领导，
用创立一个新的军事贵族阶层并大量封赠爵赏的办法来支撑那些随他反对建
文朝廷的军人们的忠诚。后来他也把这些特权同样封赏给了那些在远征蒙古
和安南作战中有功绩的指挥官们。
１４０２ 年 １０ 月，即在皇帝追封在内战中死去的他的几位将军之后，他开
始创立这一新的军事贵族阶层。他封丘福（１４０９ 年死）和朱能为公（１４０６
年死）；封张武（１４０３ 年死）、陈珪（１４２０ 年死）和 １１ 位其他的人为侯；
封徐祥（１４０４ 年死）、徐理（１４０８ 年死）和其他 ７ 人为伯。火真（火里火真，
１３４９—１４０９ 年）原为蒙古的许多降将之一，后来参加了明军，他也被封为侯。
除此之外，在南京陷落之时或陷落后不久即投向永乐帝的官吏中也有一人封
公，三人封伯，这就是李景隆、茹瑺、王佐（１４０５ 年死）和陈瑄。１４０３ 年 ６
② 这些文件见于王崇武：《奉天靖难记注》＇536＇，第 41—48、74—78、86—92 页。关于详细的分析，见王
崇武：《明靖难史事考证稿》＇540＇，第 8—22 页。
月，又给其他九名品级较低的将军封了侯爵与伯爵，以酬报他们在内战中的
劳绩。①
永乐帝在他的统治时期继续对积有军功的军官封以同样的贵族称号。
１４０８ 年 ８ 月，他封张辅将军（１３７５—１４４９ 年）为公，又封柳升（１４３７ 年死）
为侯，因为他们平定安南有功；另外，他在 １４０９、１４１２、１４１９、１４２１ 和 １４２２
年又分别对在对蒙古作战中有功的一些将军们封了侯爵和伯爵。后者包括某
些蒙古的将军，如吴允诚（把都帖木儿，１４１７ 年死）在 １４１２ 年封了侯爵；
薛斌（脱懽台，１４２１ 年死）在 １４１２ 年封了伯爵；以及薛贵（脱火赤，１４４０
年死）在 １４２２ 年封了伯爵。这些封赏表示，皇帝并不歧视他的蒙古族将领，
认为他们也一样应该根据功绩得到奖赏。①
皇帝就这样建立了一个世袭的军事贵族阶层，让他们成为他的军事建制
的基础，同时成为他的征战中的主要军事领袖。这些贵族们并未得到特别高
的俸禄：公爵每人 ２５００ 至 ２２００ 石禄米，侯爵每人 １５００ 至 ８００ 石禄米，伯爵
则为 １０００ 石；但是他们占据着有特权的品级，这种社会地位的重要意义远远
超过了他们所能得到的物质福利。他们享有皇帝的信任；他们作为皇帝的代
表节制着最重要的部队；他们没有诸王子与之竞争，因为后者已被建文帝不
费力地从军政职务上撤换了下来；同时，他们还不受文官的限制。 ②
乍看起来，这种大封军事贵族之风很像洪武帝所推行的政策�
