剑桥中国史:明史-第124章

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给活动在陕西、河南和湖广的各造反军特别是给李自成以很大压力。１６３８　年
末，李自成在陕西和河南边界遭受了一次严重失败，不得不在以后两年中用
大部分时间重建他溃散了的队伍。
１６３８　年，正当平叛的胜利似乎唾手可得时，满洲军队又入侵了。由于北
直隶和山东的城市一座接着一座落入侵略者手中，政府被迫从西北抽调人力
物力。不出数月，它在西北的平叛努力便前功尽弃。１６３９　年　６　月，张献忠复
叛，不到三个月，就在湖广的最西北部大败官军。这个灾难注定了熊文灿的
命运。他被削官、逮捕，最后送到北京受审。他在官僚机构中有势力的朋友
都撒手不管，他于　１６３９　年　１１　月被处死。
在战场上代替熊文灿的是他从前的庇护人杨嗣昌，他受到强大的压力要
兑现他的军事胜利的诺言。１６３９　年秋，他到达湖广北部，立即受到他的两个
最重要的将领的敌视，他们不仅反对他的平叛战略，而且不喜欢他本人。尽
管他在　１６４０　年初对造反者取得了某些胜利，但不能给他们以最后的打击；而
到　１６４０　年夏，张献忠和其他几个造反领袖突破了杨嗣昌的长江防线，进入四
川东部。那年和　１６４１　年，他们在四川造成很大的破坏，特别是张献忠。
１６４１　年，李自成在河南西部重新开始活动，杨嗣昌面临的问题恶化了。
河南省的严重饥荒，为李自成的事业提供了志愿战士，１６４１　年的头三个月，
李自成占领了许多城市，包括在　３　月初攻克的洛阳。在洛阳抓到的俘虏中，
有一个臭名昭彰的放荡王子，他被处死、肢解，并被象征性地吃掉，以表示
造反者对那些生活穷奢极侈、不顾百姓死活的人的憎恨。当河南北部发生这
些事情时，张献忠突然从四川攻入湖广，在信阳俘虏并处死了另一个王子。
张献忠的大胆行动，对杨嗣昌是一个出其不意的袭击。他无法对抗造反
者，遂自杀。

经济危机，约　１６３９—１６４４　年

１６３９　年，日本和菲律宾所发生的事情对明朝经济的关键部门造成严重困
难。１６３９　年夏，德川幕府不允许澳门来的商人在长崎贸易。这样，这种近一
个世纪以来有利可图的贸易就突然结束了，它曾从日本给广州和中国其他市


① 英文著作中关于这次起义的最新讨论，见彼得森：《匏瓜》＇425＇，第　36—37　页：和希拉里？J。贝蒂：《中
国的土地与门第：明清两代的安徽桐城县研究》＇6＇（剑桥，1979　年），第　43—45　页。
② 彼得森引方以智的话，《匏瓜》＇425＇，第　36　页。
① 关于这些弊病和试图改革它们的详细讨论，见登纳林：《财政改革与地方控制》＇143＇。



场带来大量白银；尽管在整个　１７　世纪　４０　年代，荷兰和中国的商人继续从日
本输入白银，但比起这个世纪初期中日贸易的全盛时期来，数量大为减少。②
葡萄牙人从日本被赶走后几个月，中国和西班牙在菲律宾已经大为减少的贸
易，实际上停止了。在马尼拉，西班牙人和中国人之间的紧张关系爆发为暴
力冲突，有两万多中国人死亡。结果，在随后几年中，只有很少的美洲白银
流入中国。③
由于国内的银锭生产不敷需要，这些事态发展对已经问题成堆的经济具
有强大的紧缩通货的影响。１７　世纪　４０　年代初，东南先进地区的银价猛涨，
同时许多商品作物和制造品的价格直线下降，低到无法想象。这就导致货币
收藏的增加，大量白银从流通中消失，人们把它存起来准备应付更坏的日子。
１６３９　年夏，危机变得更加严重，因此崇祯皇帝同意再次增加税收，以实行杨
嗣昌宏大的平叛计划。④无论这次增税可能征收多少额外收入（许多人无法找
到足够的白银付旧税，更不用说交新税了），政府为了应付军事需要从民间
榨取更多的白银，使货币供应问题更加复杂化了。
紧接　１６３９　年增税之后，是一个坏天气时期，这种天气给这个国家的许多
地区带来可怕的灾难，这些地区在　１７　世纪　２０　年代和　３０　年代的自然灾害中未
受到或只受到轻微的影响。１６３９—１６４０　年浙江北部洪水成灾，１６４１　年干旱和
蝗虫成灾，１６４２—１６４３　年既有水灾又有旱灾。据目击者的记述，这个地区在
１７　世纪　４０　年代初饿死许多人，到处是乞丐，杀害婴孩，甚至人相食。①在这
个时期，类似的描述也见之于中国东部和东南部的其余地区，②在许多地区，
紧接饥荒之后发生了时疫。③由于普遍的粮食囤积和投机，食物价格上涨，而
流通的白银量急剧紧缩，情况更加恶化。在　１７　世纪　４０　年代，尽管水、旱、
虫灾很严重，但在许多“饥馑”地区，显然仍可买到大米，问题是价钱太贵，
许多人买不起。

这些自然灾害也给政府财政带来重大损失。江南、福建沿海和其他从前
的富庶地区，纳税人拖欠税款，或抛弃他们的财产；佃户攻击地主和收租人；
奴仆反对主人；城区工人闹事；盗匪活动增加；饥饿的农民在乡村到处流浪
觅食。到　１６４２　年，大城市苏州明显衰落，许多住家“人去屋坍”，④而曾经
是富裕的乡村，土地没有了主人，只有武装的人才敢去。

政治和军事上的崩溃，约　１６４１—１６４４　年


② 黄仁宇：《明代财政管理》＇250＇，第　121—122　页。
③ 同上，第　119　页。
④ 这时中国许多地方的情况似乎与法国在差不多同一时期的情况相似。简？德弗里斯：《危机时代的欧洲
经济，1600—1750　年》＇141＇（剑桥，1978　年）第　63—64　页。
① 布莱尔和罗伯逊编：《菲律宾群岛》＇8＇，30，第　51、69—70　页。
② 博克瑟：《从阿马康来的巨舶》＇10＇，第　145—158　页；小叶田淳：《日本　16、17　世纪的金银生产与使用》
＇288＇，W。D。伯顿译，《经济史评论》，第　2　辑，18，2（1965　年　8　月），第　256　页。
③ 这些问题的讨论，见杰里？登纳林：《许都和南京的教训：江南的政治一体化和地方防务，1634—1645
年》＇144＇，见《从明至清》《476》，乔纳森？D。斯彭斯和约翰？E。威尔斯编（纽黑文和伦敦，1979　年），
第　89—132　页。
④ 《明史》＇41＇，110，第　3386—3389　页。





在杨嗣昌于　１６４１　年　４　月自杀五个月后，薛国观被崇祯皇帝赐死，他是东
林的另一个重要政敌，以前的首辅。他在　１６４０　年因受贿罪被革职。虽然东林
跟这件事的关系不甚清楚，但薛国观临死前的话牵涉到它的一个成员。⑤１０
月，刚好在一个月后，周延儒回到北京当首辅，东林集团对这个任命出了力。
由于周延儒在崇祯朝初期对钱谦益的削职起过作用，①东林支持他似乎令
人惊奇，但他的复职是朝中互相斗争的派别妥协的结果，他们试图解决他们
之间的分歧，使政府能全力以赴地应付威胁着王朝生存的军事和财政困难。②
这个妥协失败了。它之所以失败，是因为某些理想主义的东林党人不能接受
用以维持妥协的实用主义的做法。１６４３　年初，一些这样的理想主义者企图赶
走周延儒；尽管他在以后几个月中继续受到皇帝的信任，但他的四分五裂的
政府在重重困难面前不能有所作为。
１６４１　年初，张献忠在成功地侵入湖广之后受到一些暂时的挫折，但到年
底他已恢复过来，能和其他造反领袖一起进攻南直隶的西部。③１６４２　年，他
攻下这个地区的庐州、桐城和另外几座城市。但每座城市都不能占据多久。
１６４３　年初，张献忠把进攻南京的计划搁置起来，引军向西进入湖广，使那里
的政府很快瓦解。一座城市接着一座城市向他投降，包括省城武昌，它是　１６４１
年　７　月　１５　日在短时期的围攻之后陷落的。张献忠有在武昌建立政府的念头，
但官军从东边迫使他向南转移。１０　月初，他夺取长沙和衡州，随后几个月，
他进入广东北部和江西中部，官军再次迫使他后退，１６４４　年初，他回到湖广
西北，考虑再次入川。
同时，李自成在北方取得更大的成功。到　１６４１　年秋，许多独立的造反领
袖归顺李自成，在这年最后三个月里，他袭击了河南东部和南部的大部分地
区，没有遇到有力的抵抗。然后他向北移动，在　１６４２　年　１　月中旬包围开封，
这座省城是他在　１６４１　年想夺取而未取得的。２　月中旬，他把注意力转到这座
城市南边和东边靠近山东的地区，在这里停留了几个月，击溃地方防御，积
累力量，在　５　月再次包围开封。这次围攻持续了将近　５　个月，围攻结束时城
中有几十万人死亡，有的死于饥饿或疾病，其余的死于穿城而过的洪水，因
为造反者在　１０　月初挖开了黄河上的几处关键堤防。由于开封破坏得很厉害，
李自成没有在这里久留，便转向更有希望的地区。到　１１　月，他回到开封西南
６０　英里的南阳附近。
政府很快从陕西调来一支军队，这使李自成感到意外，他于是调头向东，
歼灭了河南残余的少数官军，消除后顾之忧。然后进入湖广北部。１６４３　年　１
月，他轻而易举地击败明将左良玉（１５９８—１６４５　年）①指挥的纪律败坏和完
全丧失士气的军队。左良玉和他的人马沿汉水流域溃退，李自成占领了战略
城市襄阳。在随后几个月里，李自成除掉了造反队伍中潜在的竞争者，巩固
了自己的势力，建立起政府的框架，代替明朝的统治。襄阳改称襄京，给这
座城市增加了帝王气氛，在传统的官僚机构中任命了新的官员，李自成暂时


⑤ 关于这次袭击，见帕森斯：《农民起义》＇418＇，第　38—39　页。
① 薛国观传见《明史》＇41＇，253，第　6537—6541　页。
② 黄道周传见《明史》＇41＇，255，第　6592—6601　页，和《清代名人传略》＇271＇，第　345—347　页。
③ 杨嗣昌传见《明史》＇41＇，252，第　6509—6521　页，和《明人传记辞典》＇191＇，第　1538—1542　页。
① 阿济格传见《清代名人传略》＇271＇，第　4　—　5　页。



忍住没有称帝，而是称新顺王。
但他一心一意要推翻明朝，１６４３　年夏末，他回到河南，准备进攻北京。
首先，他必须对付总督孙传庭（１６１９　年进士，死于　１６４３　年），②他曾在　１６４２
年在南阳打败过他。自那时以来，孙传庭在陕西建立起一支可观的军队。虽
然他怀疑实行进攻战术是否明智，但还是服从了京师来的命令，在秋末渡过
黄河进入河南。在这次对造反军作战的初期，孙传庭相当成功，使北京的军
事策划者很高兴。但后勤以及其他的问题，使他不能继续进攻，到　１１　月初，
他开始全面撤退。李自成追赶他，通过潼关进入陕西，１１　月中旬，孙传庭在
一次勇敢的最后抵抗中被杀。１６４３　年　１１　月　２２　日，李自成占领省城西安，并
在两个月内控制了该省的绝大部分。他现在的事是向北京进军了。
他这次进军像过去许多次那样，得到