剑桥中国史:秦汉史-第103章

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能对她们也是适用的。①关于以后发展的情况，则不得而知。
大赦间或颁布，秦代的详情我们不知道，汉代则一般是在有喜庆事的时
候施行，如皇帝即位。大赦或扩及所有的罪犯，甚至包括死囚，或只限于某
些集团或某些地区。对死刑犯可减死一等，服最重的劳役。其他的人是解除
他们的囚犯身份，但仍须给政府劳动，直到刑期结束；但是，他们不再戴着
锁链穿着“赭衣”了。②


④ 关于这些刑罚的详细情况，见何四维：《汉法律残简》，第　102　页以下。
① 《汉书》巷四，第　125　页（德效骞：《汉书译注》，第　255　页；《汉书》卷二三，第　1097　页（何四维：
《汉法律残简》，第　333　页以下）。
② 中、日的一些学者们认为，公元　167　年以前的所有徒刑都是终生的；见何四维：《秦法律残简》引言，
第　16—17　页和注　8。
③　　“城旦”这个辞中的“旦”字的真正意思仍不明瞭。
④ 这些人是因大赦而在特定的环境下劳动，以此完成对他们的课刑；见何四维：《汉法律残简》，第　131
页、147　页注　9、240—242　页；鲁惟一：《汉代行政记录》第　1　卷，第　79　页。
① 《睡虎地》，第　44—45　页（何四维：《秦法律残简》，29—30）。
② 关于汉代的大赦，见何四维：《汉法律残简》，第　225—250　页；马伯良：《慈惠的本质：大赦和传统中
国的司法》（檀香山，1981）。关于公元前　205—　公元　196　年之间的一系列大赦，见鲁惟一：《汉代贵族
爵位的等级》，第　165—171　页。



秦汉时期，“赎刑”的情况很普遍；“赎”这个辞也用于奴隶买回“自
由”。③从秦律中多次提到“赎”，可见“赎”一定是经常容许的，秦律容许
赎“流”、④“徒”、⑤“墨劓劊薄ⅱ蕖肮雹叩刃蹋踔量墒晁佬獭＂喽院捍�
来说，文献材料则没有那么明确。⑨
值得注意的是，人们可以被处以“赎刑”，这种刑罚等于一大笔罚金；
但罚金的数额不明。甚至对交不起赎金的罪人也不施刑，因为他可用每天　８
个钱的比率（如果政府供膳食，则每天　６　个钱），①和刑徒一起给政府劳动来
抵偿。在汉代，这个最后的条款可能不用了；史学家司马迁就是因为交不了
赎金而受宫刑的。②汉代还有这样的事例，地位高的人可以用实物来赎罪，如
用马或几千竿竹子。③
一个更普遍的赎罪办法是让出一个或二个爵的等级。不仅皇帝遇上喜庆
事赐给男性居民一个或二个爵位，而且为了填补国库，这类爵还可出卖，并
且明确地招徕说，这类爵可用来赎罪。④可惜的是史料仅提供了不多的事例，
２０　个爵位中两个最高爵位的持有者可以交出他们的爵位来赎罪。⑤后来二十
爵制虽不通行，但赎罪的惯例对文官还继续适用，在法典上（如唐代的法典）
明确提到官吏可“以官赎罪”。在所有的案例中，赎罪的官吏都降为平民。
赎刑和罚金不应相混。就史料告诉我们的来说，秦代的罚金有两种。一
是对官吏在公事方面犯轻罪的罚金，即处以长期或短期的劳役或兵役。这种
情况在汉代还继续存在，但名称和数额都变了：罚金不再是“赀”而是“罚”，
所罚的不是甲胄而是其它的东西，即必须交出几盎司的黄金。⑥
在秦代，流刑看来是一种正常的刑罚，当时的流放者被遣送到新征服的
西蜀地区。①但在汉代，流放要少得多。对被废黜的诸王的惩罚是强迫他们居
于内地，赎死罪的人和犯大罪被处死的人的亲属则被流放到边地，或是西北
（敦煌）或是极南（现在的广东省或越南北部）。②值得注意的是，这种情况
不同于古代希腊，而类似于沙皇俄国，中国的流放者被押送到帝国境内的流


③ 何四维：《汉法律残简》，第　208　页；韦慕庭：《西汉的奴隶制》，第　419　页注　102。
④ 《睡虎地》，第　91　页（何四维：《秦法律残简》，72）。
⑤ 《睡虎地》，第　84—85、 143、　178、 179、 200、 231　页（何四维：《秦法律残简》68、C20、D52、
D94、D136、D164）。
⑥ 《睡虎地》，第　84—85、152、164、231　页（何四维：《秦法律残简》，68、D3、D25、D164）。
⑦ 《睡虎地》，第　200　页（何四维：《秦法律残简》，D94）。
⑧ 《睡虎地》，第　84　页以下（何四维：《秦法律残简》，68）。
⑨ 何四维：《汉法律残简》，第　205—14　页。
① 《睡虎地》，第　84　页（何四维：《秦法律残简》，68）。
② 何四维：《汉法律残简》，第　207　页；沙畹：《史记译注》第　1　卷，第　232　页。
③ 何四维：《汉法律残简》，第　210　页以下，注　6、11、17。
④ 见何四维：《汉法律残简》，第　214—216　页。关于爵制，见鲁惟一：《汉代贵族爵位的等级》，第　126
页以下。
⑤ 何四维：《汉法律残简》，第　218—222　页。
① 见何四维：《秦法律残简》引言；《睡虎地》，第　91、92、131，143、150、177、178、204、261、　276
页（何四维：《秦法律残简》，72、90、C5、C7、C20、D1、D48—50、D102、D103、E17、E24）。
② 见何四维：《汉法律残简》，第　132　页以下；大庭脩：《秦汉法制史研究》（东京，1982），第　165—
198　页。



放地点，交给地方当局管制。③至今我们还得不到关于这些流放者下一步命运
的材料，不知道他们是劳动还是关在监狱。





























































③ 见《睡虎地》，第　261　页以下（何四维：《秦法律残简》，E17）。



行政法规

从早期以来就一定有了一大套行政法规，但除去那些保存在　１９７５　年发现
的文书中的以外，留给我们的不多。虽然如此，我们还是可以根据史书和碑
铭中的大量零散记载推知这些法规的存在和它们的大旨。
第一，一定有很多把帝国在行政上划分为郡和国（它们又细分成县）的
规定；所有这些区域都由皇帝指派的官吏管理。随着帝国的扩大，新的郡不
断被设置，以适应新开发地区的纳税居民的增长。当扩张遇到阻碍或居民因
天灾和迁徙而大量减少时，这些行政单位就撤销或合并。县的下一级是乡，
乡把不同的单位结合起来，为的是征税和征用劳役。更高一级的是由几个郡
组成的一个大区，这些大区定时受到区刺史及其属员的巡察；④接近后汉末期
时，这些大区转变为州。
第二，整个帝国的政府有它整整一套法规和条例：中央政府由多种的上
下级机构组成，地方行政也是这样；政府官员从丞相到最低级官吏的任命、
提升、罢免，都有一定的法规。还有关于征税和劳役的条例。简而言之，有
一套繁多的法律和条令，以保证这个大帝国的结构复杂的政府行使职能。
虽然这些条例原文的大部分已失去而不可复得，但我们现在至少能整理
出一些法规的轮廓，如征税制度或文官的职能。
关于征税和劳役，①我们知道，在唐代（６１８—９０７　年）的改革以前，原
则上是成年人要缴纳人头税，因时期不同而或以钱或以物（一般是一定长度
的绢或麻布）缴纳。对商人的税率较高，奴隶主要为每一个奴隶缴纳两倍于
一般人的税额。再者，因时期的不同，对一户中的妇女（有时还对男少年）
征税较少，对儿童也是这样。除去人头税（在汉代，原则是　１２０　钱）以外，
还有土地税，汉初（公元前　２００　年左右）定为收获的　１／１５，几十年以后，减
为　１／３０，并延续几个世纪而没有变。除去这些主要的税目之外，还有商业税，
财政紧急时候还有资产税。
土地税可以用部分的收获物缴纳；人头税在前汉时期缴纳现钱，但至少
从公元　１　世纪中叶以来，以实物缴纳的情况日益增多。一般是用一定长度的
麻织品，但有时也用绢或大量的丝。
应注意的是，地主阶级的大量佃农既不向政府缴纳人头税也不缴纳土地
税，而只向地主交租。②地租一直是很高的，一般为收获的一半或　２／３，当中
央力量强大时期，甚至国有土地的租额也是这样。
关于劳役，原则上是到达一定年龄（这在几个世纪的过程中有所不同）
的男子，从　１５　到　２３　岁之间起，理论上到　５６　或　６０　岁为止，必须在本县服一
定期限的劳役。这种劳役大多是公共工程，其中经常包括维修政府建筑物如
官廨或仓库等，有时是筑路、挖河或修堤。①遇到水灾，劳工就填塞决口，有


④ 关于帝国的行政组织，见上面第　2　章《地方组织》和《地方的变化和刺史》，第　7　章《郡与地方政府》，
第　8　章《地方行政管理》。
① 关于税制的详情，见下面第　10　章《税制》。
② 关于土地占有者阶级的情况，见下面第　10　章《农村社会结构》。
① 关于公元前　132　年黄河决口后使用劳役的情况，见《汉书》卷六，第　163　页（德效骞：《汉书译注》第　2
卷，第　40　页）；《汉书》卷二九，第　1679　页；《史记》卷二九，第　1410　页（沙畹：《史记译注》第　3　卷，
第　527　页）。



时服劳役的时间超过了规定的期限，直到堤坝修好。法令还许可雇人代替，
这表明这个制度只需要征用可征用的劳动力的一部分。②
秦代文书表明，在地方一级，男丁如不应征报到或从工地逃跑，要受笞
刑；如携带政府的工具逃跑则受罚更重。③官吏在下列情况下都要受惩处：如
不登记适龄服役的男青年；任用他们为“随从”而不去服劳役；或在同一时
期从同一户中征集一个以上的人服役。④
另一个对所有男子的义务是服兵役，但看来，应征者也仅是所有应服兵
役男子的一部分。应征的士兵头一年在本郡服役，第二年在保卫首都的军中
服役或在边境的戍军中服役；诸王国征集的士兵，整个服役期间都在该王国
境内。⑤
这个制度只在汉朝的前　２００　年实行，到了后汉征兵就不实行了。征兵在
以后的朝代暂时恢复。后世的军队大部分是由志愿兵和异族雇佣兵组成的。
但不管这些军队的成分是异族还是土著，总有一套用于军队的法令和规定，
虽然史料中只提到很少的几条。
在考古材料中发现了很多条法规和大量的应用实例。①这些发现物表明，
当时要求精确的登录制度，包括建立库存物资和装备的清册，以及年度的和
半年一次的报告。其中包括一些我们没有想到的规定，如每年的射箭考试中
对成绩良好者的授奖，②获得路条需要行为良好的证明，③对因父母丧葬而准
假的文书，④税务报告，缉捕伪造文书者和逃犯的通知等。⑤总之，这些材料
虽是片段的，但也显示了受到一套法令和规定控制的一个官僚机器的工作情
况。
虽然敦煌和居延发现的汉代材料证明了这些法规的实际应用，可是这百
多条法规的实例却是写在秦代文书上的，因而可以肯定地推断，它们在汉代
依然有效。⑥由于这些法规是属于一个低级地方�