剑桥中国辽西夏金元史-第80章
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拉，现在则完全停顿下来。窝阔台成为合罕后，立即重新发动了这场战役。
1229年，他派出三个新万户去清除伏尔加河下游地区，以作好对欧亚草原西
部边缘发动大规模进攻的准备。占据伏尔加河与乌拉尔河之间地区的东部的
钦察部对入侵军队进行了出人意料的顽强抵抗，这破坏了蒙古人后来对乌拉
尔山脉以西发动战争的计划，并使之推迟了好几年。
1235年，经过最高级商谈后，老将速不台率领援军被派赴伏尔加地区。
1236年抵达战场后，他很快摧毁了抵抗，随后向西攻入斡罗斯和钦察草原，
①
并于1241年以前使之降服。（见地图27）尊奉成吉思汗生前的指示，窝阔
台尽责地把这一大片领土分给了术赤的儿子们。长子斡尔达分到了额尔齐斯
① ＇653＇ 《元史》，卷115，第2885 页。
② ＇76＇ 《秘史》，第269 节 （第209 页）；＇19＇ 《世界征服者史》，第1 卷，第144—149 页；＇18＇波义耳译
本，第1 卷，第183—189 页；＇653＇ 《元史》，卷2，第29 页。有关窝阔台的新称号，见＇393＇罗依果：《汗、
合罕与贵由的印》，第272—281 页。
① ＇12＇托马斯·T。爱尔森：《西征的前奏：1217—1237 年蒙古对伏尔加—乌拉尔地区的军事行动》。
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河与乌拉尔河之间的领土；次子拔都分到了斡罗斯诸公国和西部钦察草原。
在中东也还有未完成的任务。1230年，窝阔台任命他的护卫之一绰尔马
罕掌管这一地区的蒙古军队，命令他追踪逃亡的札兰丁，而后者在伊朗西部
仍然试图组织一个反对蒙古人的联盟。在首先巩固了自己在呼罗珊的统治
后，绰尔马罕进入外高加索，以追赶末代花剌子模沙。1231年，当这个棘手
的叛乱首领被强盗杀死的消息传到蒙古指挥官那儿时，他又指挥军队攻入小
亚细
亚，那里原由鲁木国的塞尔柱人进行着统治。他们像东部钦察人一样，进行
了顽强抵抗。直到1243年，经过长期艰难的战争后，绰尔马罕的继任者拜住
指挥下的西亚蒙古军队才能够对塞尔柱人的领土实行有效的统治。
在东北亚，窝阔台对高丽发动了大规模的战争（见地图28）。蒙古人最
初进入半岛是在1218年他们征服东北地区时。由于不能抵抗入侵军队，高丽
王朝同意每年纳贡以换取蒙古军队的撤退。获得第一批贡物后，蒙古人按约
撤回军队。然而，由于1225年蒙古人的主要收税官莫名其妙地死去，所以在
1231年秋天，窝阔台以这一事件为借口，对高丽发动了一次新的进攻。到12
月，蒙古军队包围了都城开京，迫使高丽国王投降。蒙古人对他们新臣民的
要求是繁重而无止境的，到1232年夏，高丽人起而反抗，杀死了蒙古人驻在
这个国家北部的监临官 （达鲁花赤）。高丽统治者意识到蒙古人不久就要进
行报复，所以放弃了开京，跑到黄海海岸边的一个小岛——江华岛去避难。
作为对这些挑战的回击，蒙古人发动了一系列战役，以迫使高丽对他们统治
的承认。经过1241—1247年一段时间的休战后，战争继续进行，一直到1259
年高丽人最终服从外族的统治为止。①
尽管在欧亚其他地区进行了如此大规模的战争，窝阔台还是决心完成另
一项未竟事业——消灭金朝。1223年木华黎去世时，金朝已经重振旗鼓，收
复了一些被入侵者占据的失地。由于那时蒙古人一心要惩罚党项人，所以被
迫减少了他们在中国北部的作战。虽然在13世纪20年代后期，零星的战斗
仍然在各个边界地区时有发生，但蒙古人并没有试图在金朝的最后根据地河
南给其以致命的打击。
窝阔台于1230年开始对金朝发起初步进攻。不久，蒙古人痛切地感受
到，女真人的国家虽然受到沉重打击，但仍然能够进行有力的防御，必须制
定新的作战计划和增加军队才能给其以致命一击。因此，蒙古人重新集结起
军队并于1231年着手实施一项新的战略计划。军队的左翼在速不台的率领下
在山东作战；中军在窝阔台的率领下进入山西；而右翼则在拖雷指挥下攻入
陕西。后一支军队随后进入四川北部，并向宋朝政府请求允许他们通过其领
土，以准备由东南向开封发起一次出其不意的攻击。策划这次大规模的包抄
行动，是为了避免去进攻控制着通往金朝首都西部通道的、难以攻克的要塞
潼关。
蒙古人的借路请求被拒绝后，只好用武力沿宋朝边界打开一条通道。1232
年初，拖雷的军队在三峰山击溃金军主力，而后又继续向开封进军。夏季，
三支军队齐集开封，由速不台统一指挥蒙古各军。在交接指挥权后，窝阔台
① ＇280＇加里·莱迪亚德：《蒙古入侵高丽及的成书时间》，第1—16 页。
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和拖雷都得了重病。窝阔台在返回蒙古的路上病症发作，随后又恢复了健康。
可他的弟弟在到达北方后身体更加虚弱，到接近年底时就去世了。
与此同时，速不台在整个秋季加紧了对这座被围困城市的攻势。到1233
年2月，金朝皇帝哀宗逃离了都城。几周后，被扔下的士气低落的守军停止
了抵抗。5月，开封的城门向蒙古人打开。金朝皇帝此刻已处境危急，他避
难于河南西南的蔡州，并向宋朝宫廷请求援助，而后者想从可恨的女真人手
中夺回丧失已久的领土，拒绝了金朝的提议，反而与蒙古人协商建立同盟。
尽管攻势加强，但这座城市仍在继续抵抗。到1233年秋季，蒙古和宋朝联军
会合于蔡州城下。经过数月的抵抗，哀宗意识到无路可逃，也没有获胜的希
望，于是自杀身亡。之后不久，1234年2月9日，蔡州失陷，金朝随之灭亡。
在战争的余波中，宋朝由于想从金朝的灭亡中捞取好处，进行了一次占
领整个河南的错误尝试。不幸的是，宋朝军队并不能胜任这项任务，不久就
被蒙古人击溃，蒙古人根本就没有打算与他们的新盟友分享胜利果实。
行政管理的重新调整
为了统治这一庞大的和不断扩张的帝国，按照惯例，新皇帝以怯薛 （护
卫军）的全体成员组成他的中央行政机构，他们中的大多数人是作为他父亲
①
的遗产传给他的。窝阔台选择了原来他父亲宫廷机构里的一个内侍，聂思脱
里派基督教徒镇海，居于他的中央大臣的首位。作为一个克烈人 （虽然有些
材料说他是畏兀儿人），他至少从1203年起就为蒙古人效力。在他早期经历
中，他曾担任过一系列军事和行政职务，并且很称职。但直到窝阔台时代初，
镇海才作为帝国的重要大臣而突然达到顶峰。行政机构中的许多其他重要官
员，如最著名的耶律楚材，也以类似的方式被起用。毫不奇怪，那时中央政
府的模式比在成吉思汗时没有多少改变。然而，就地方政府而言，由于获得
了包括城市和农村在内的大量定居臣民，对帝国管理机器进行大的调整成为
必要。在成吉思汗时期，蒙古人满足于把新征服的定居人口置于负责的战区
指挥官管理之下，他们作为全权的军民官而发挥作用，就像木华黎在中国北
部那样。外来的官吏，像在中国的畏兀儿人和在突厥斯坦的汉人，被用来帮
助蒙古人进行治理。但是，这并不能消除征服者对本地行政管理机构与人员
的强烈依赖性，他们被有计划地吸收进来为征服者自身的目的服务。
为了确保这些当地的精英忠诚地服从命令和促进帝国的利益，蒙古人在
重要的人口中心、从属军队驻地和附属国的宫廷设立了特殊官员达鲁花赤。
在帝国早期，这些监督户口调查、赋税征收、军事征调的官员均从大汗的那
可儿中挑选。史料中提到的第一位达鲁花赤是札八儿火者，他在 1214年6
①
月到1215年5月的某个时间被派到中都。我们还不能确知这一官职的制度
根源，但它与金朝的官职“行省”和哈剌契丹王国的“八思哈”有联系，二
① ＇76＇ 《秘史》，第269 节（第204 页），记载保卫成吉思汗的那些卫士在窝阔台登极后被分给了他。虽然
大部分怯薛确实分给了窝阔台，但＇406＇ 《五世系谱》（一份未出版的有关拉施特《史集》的家庭资料），
手稿105l－106r，127r－l，提供了一个很长的成吉思汗四个儿子的继承人的世系表，指明成吉思汗的“个
人千户”转到了拖雷手下，这是怯薛中最精锐的军队。参见＇404＇ 《史集》，第1 卷，第555 页；＇38＇ 《成
吉思汗的继承者》，第163 页。
① 《元史》，卷120，第2961 页。
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者的职权均与后来的达鲁花赤相类似。突厥语八思哈与蒙古语达鲁花赤有完
②
全相等的语义，二者的意思均为“监临者”。
窝阔台对他所继承体制的重大改革是为了削弱战区指挥官的行政管理权
力，而把这些工作移交给专职的“民职官员”，因为前者的首要职责毕竟是
军事征服，而后者能够全身心地致力于财政和行政事务。1229年，他首次组
建了两个这样的由民政官领导的行省，一个在中亚，另一个在中国北部。后
来，一旦在13世纪40年代于中东建立起稳固的蒙古人桥头堡后，第三个行
省也马上在伊朗北部建立。
这次改革的目的是为了维护大汗本人对帝国定居地区的财富的最高权
力，特别是避免贡物和税收被地方上的帝国汗室成员攫取。后者的利益虽然
肯定是次要的，但在新体制下绝对没有被忽视。到窝阔台时代晚期，已经建
立起这样的习惯作法，即允许有利害关系的地方诸汗和帝国其他诸王在行省
人员中派驻他们的私人代表，并在选择首席行政官员时有发言权。这样，这
些行政管理工作，在某种程度上就成为由大汗领导的整个成吉思汗家族的共
同事业。看起来，这种共同管理的方式的结合体制，由于窝阔台和地方汗察
合台之间发生了争吵，最初在突厥斯坦的行政管理中发展起来，以后才被应
用于中国和伊朗。①
突厥斯坦的首任长官是马合木·牙老瓦赤，他是一个说突厥语的花剌子
模商人，1218年作为一名外交使者（因此，他的名字牙老瓦赤为突厥语使者
之意）进入蒙古宫廷效力。从咸海到党项之间的所有定居地区都属于他的管
辖范围。马合木·牙老瓦赤的被任命形成了成吉思王朝行政管理上的持久的
家族传统；他为数众多的子孙们至少有
