剑桥中国辽西夏金元史-第76章
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亦见罗依果的重要文章＇395＇ 《论成吉思汗的帝国思想基础》。
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在其形成年代时的影响是非常广泛的。 ②
早期的征服
除了帮助加强和巩固成吉思汗对东部草原地区的统治外，1206年的忽邻
勒台还制定了各种新的军事和外交行动计划。会议结束后不久，蒙古人发起
了肃清不亦鲁黑汗及其追随者的战斗，这导致了乃蛮的灭亡。
第二年，即1207年，成吉思汗派使者前往南西伯利亚的森林诸部。他的
招降命令取得了预期的效果：叶尼塞河上游的吉儿吉思、贝加尔地区的斡亦
剌以及其他森林部落均不战而降，并向他们的新统治者进献了皮毛、猎鹰和
骟马等贡品。随着他们北部边界的安定和即将开始的新的征兵，蒙古人现在
可以把他们的注意力直接转向他们南边的邻居了。
到1207年，已出现金朝边界防卫体系开始被破坏的明显迹象。女真人没
有能够阻止草原各部在蒙古推动下的统一，而且他们在戈壁地区的主要守护
人——汪古部的阿剌兀思剔吉忽里公开与成吉思汗进行了谈判。主因 （汉语
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当金朝的军事辅助力量。当他们起来反抗其领主，抱怨不平等的待遇时，女
真人的边界问题就更加恶化了。女真人确信汪古部首领为骚乱的中心，于是
刺杀了阿剌兀思剔吉忽里，希望汪古王族的一名忠于金廷的成员能代替他。
然而，他们的计划没有奏效，其继承人，被杀害的君主的一个侄子，立即与
女真人决裂，并正式承认了蒙古的宗主权。①
由于控制了有战略意义的汪古领土，成吉思汗现在既能够对金朝、又能
够对西夏的党项人王国发动大规模进攻。他决定首先征服西夏，在此之前他
曾于1205年和1207年对其领土进行过试探性进攻。一支大军集结起来，向
南进军，于1209年春末进入党项人的领土。在成吉思汗的亲自指挥下，蒙古
军队击败了西夏的边界守军，一直推进到西夏的首都、靠近黄河的中兴府（今
宁夏银川），并于10月包围了它。当正面攻击证明无效后，蒙古人试图引黄
河水淹没这座被包围的城市。然而，他们的计划在执行中出现失误。黄河平
原的灌溉渠水冲破了堤坝，在淹没西夏首都的同时也淹了蒙古人的阵地。面
对意想不到的变化，双方决定寻求结束敌对状态。1210年1月开始的谈判达
成了一项双方可以接受的妥协方案：党项君主向蒙古人称臣，保证派军队支
持蒙古人今后的军事行动。作为回报，成吉思汗解除了围困，并从西夏领土
撤回了他的军队。随后，提高了威信的蒙古大汗带着新妻——一位党项公主
返回了草原；他的军队首次打败了一个强大的定居国家的军队。
返回家园不久，成吉思汗接受了另外两个定居民族畏兀儿人和哈剌鲁人
的投降。然而，这次，他们的降服是自愿而不是被迫的。畏兀儿人长期作为
哈剌契丹王国（以准噶尔地区和斜米列奇为中心）的属民，在他们宗主的压
迫统治下，多年来已变得越来越不满。1209年，畏兀儿人在忍无可忍的情况
下发动了叛乱，杀死了驻在他们首都的残无人道的哈剌契丹政府官员。为了
寻求蒙古人的保护，畏兀儿君主巴而术阿而忒的斤立即向成吉思汗表达了忠
② 关于与突厥类似的观念，见＇158＇彼得·B。戈尔登：《西欧亚大陆前成吉思汗游牧部落的政治组织和国家
观念》。
① ＇42＇保罗·D。 比尔：《成吉思汗兴起时汉地与蒙古边界的作用》，第63—68 页。
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诚和服从。后者很高兴，命令巴而术带着适当的贡品亲自来蒙古宫廷。因为
成吉思汗正在进攻党项，耽搁一段时间后，畏兀儿君主终于有机会在 1211
年春天到克鲁伦河畔朝觐了成吉思汗。作为第一个自愿加入帝国的定居国家
君主，巴而术被认作成吉思汗名义上的“第五子”，而且排在归顺诸国国王
①
的首位。排在第二位的是哈剌鲁人阿儿思兰汗，他是伊犁河谷的一座城市海
押立的君主，他的入觐在巴而术之后。与畏兀儿人相似，阿儿思兰汗当机会
来临时，摆脱了哈剌契丹的统治，自愿更换了主人。
二者都向蒙古军队贡献了附属军队，但重要的是，为数众多与文明发达
的畏兀儿人为他们的新主人提供了一批熟练的行政管理和办事人员，他们曾
被成吉思汗和他的继承者们所重用。蒙古人对畏兀儿人这种性质的服务的严
重依赖导致了蒙古人在官职设置、财政制度和政治原则上大受突厥影响。
对金朝的最初进攻
蒙古人的下一个对手金朝，拥有一支庞大的和训练有素的军队，但他们
对军队的需求也是极为广泛的。在西部，他们卷入与党项人的边界战争；而
在南部，他们面临着南宋，后者从未放弃重新占领北方的企图。就在1206—
1208年间，金宋发生了冲突，虽然金朝获胜，但它南部的边界安全仍是一个
需要关注的焦点。
完全了解了金军的部署后，成吉思汗于1210年对他的敌人采取了第一个
敌对步骤，即与金廷断绝了朝贡关系（约从1195年开始）。然而，他推迟了
军队的实际进攻，直到次年征服了西夏。没有了其他的直接敌人，现在成吉
①
思汗能够集中力量进攻他最强大的近邻金朝了。蒙古军队于当年年初从克鲁
伦河出发，春季到达了汪古部领地，他们利用那里作为即将发起的入侵的出
发地。全军的中路军和左翼即东翼军由成吉思汗率领，沿金朝北部边界攻占
了许多城堡，其中包括通往首都中都（今北京）大门的关键要塞居庸关。金
廷向他们遭到威胁的边界派出了大批援军。但他们在北上途中被各个击溃。
金朝的防御由于这些失败而如此混乱不堪，以至于蒙古军队的小分队能够抵
达并掠夺中都的近郊地区。同时，蒙古军队的右翼即西翼军在成吉思汗的儿
子们率领下在西面进入山西，攻陷了一些城市，蹂躏了农村，更重要的是牵
制了敌军。当1212年初撤退的命令下达后，两面的蒙古军队撤回北方，放弃
了即使不是全部也是大部分他们所占领的金朝领土。所有能掌握的资料均表
明，1211年的战争的直接目的在于掠取战利品和获得情报，而不是获取土
地。②
金朝军队迅速重新占据了他们的边界地区，以准备迎战下一次进攻。1212
年秋季，蒙古人返回来，又开始进攻女真人的外围守军。诸要塞如居庸关再
一次被攻克，而且这是在 1213年，成吉思汗把任务交给其附属部队后完成
的。一旦边界防线被突破，蒙古人即迅速向南推进，比以前更加深入金朝疆
土。他们到达黄河北部的农耕地区对，军队被分成了三部分，分别破坏山东、
① 有关这一情节，见＇13＇托巴斯·T。爱尔森：《13 世纪的元朝和吐鲁番的畏兀儿人》，第246 页—248 页。
① 有关对金朝的战争，见＇301＇亨利·D。马丁：《成吉思汗的兴起及其征服中国北方》。
② ＇76＇ 《秘史》，第248 节（第184—185 页）；＇227＇札奇斯钦：《中原与蒙古游牧民的贸易往来与冲突》，
第198 页。
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河北和山西。一些城市被占领并遭到劫掠，但通常蒙古人把注意力集中在开
阔的农村，无论何时，只要有可能的话，他们都绕开坚固的据点。
到1213年末，蒙古军队已严重破坏了金朝的心脏地带，开始撤回北方。
但是这次他们保留了对所有重要边界通道的控制，并留下一支军队包围中都
以进行封锁。包围城市的努力被证明是不成功的，但是惊恐的金朝皇帝不得
不遣使求和。他向蒙古人提供了许多贡品——金、丝和马——作为结束敌对
状态的回报。蒙古人接受了这些条件，并且按约于1214年春天解除封锁。金
廷由于这次经历而失魂落魄，他们利用这次解围的机会撤离中都，转到开封；
1214年夏季，他们以开封作为新都。
当成吉思汗在秋末得到金朝皇室逃离的消息后，他立即下令他的军队返
回不久前包围过的城市。由于守军的顽强抵抗，通过猛烈攻击占领中都的企
图没有成功。最后，成吉思汗于1215年1月来到中都战场，亲自指挥进攻。
当蒙古人显然已阻挡住金朝的援兵时，守城军队的士气开始瓦解，这座城市
于5月底向围攻军队投降。在被占领后的几个星期内，都城被有计划地洗劫
而且部分地被大火焚毁。在他的直接军事目的完成和对大量战利品进行适当
登记后，成吉思汗离开中都回到蒙古，并且在被占领的金朝疆土上留下了守
军。
然而，都城的陷落并不是金朝所遭受的惟一严重挫折。1212年，蒙古大
将哲别横穿辽河流域，到接近本年年底时，暂时占领了金朝的东都东京 （今
辽阳）。这座城市的失陷又是一次惨败，反过来还促成了另一居于东北的民
族契丹人的普遍叛乱。自从他们自己的辽王朝在1115年（译者注：应为1125
年）灭亡后，他们一直不愿意作金朝的臣民。乘着其对手不断溃败的机会，
蒙古军队于1214年成功地进攻了辽河两岸的金朝据点。东京于1215年再次
被占领，随后成为契丹叛乱首领耶律留哥的主要根据地，他现在已正式向蒙
①
古称臣。到下一年为止，女真人故乡东北的大部分已落入蒙古人之手。（见
地图25）如果此时蒙古军队集中进攻，也许会使金朝完全崩溃，然而，在西
域所发生的事件不久将会使成吉思汗花费近十年的时间率领蒙古军队主力向
西发动一系列的进攻。
西征
蒙古人进入西域开始于1208年，当时，他们组织了一次惩罚性的远征去
对付叛离的蔑儿乞与乃蛮部民组成的联盟，后者在西蒙古额尔齐斯河上游建
②
立了一个行动基地 （见地图26）。蒙古军队摧毁了叛乱，杀死了他们的首
领、成吉思汗长期的敌人脱黑脱阿。残余的蔑儿乞人逃到畏兀儿领地，后又
来到钦察草原，而乃蛮余部则逃入哈剌契丹即西辽的领地。后一群人的首领
是屈出律，他的父亲太阳汗在1204年与蒙古人作战时阵亡。
屈出律逃难时，哈剌契丹王国正忙于与占据西突厥故地和呼罗珊大部分
地区 （阿富汗和伊朗北部）的一个穆斯林国家花剌子模进行争斗。乃蛮首领
在一段时间内混水摸鱼，最后与哈剌契丹君主结
