剑桥中国辽西夏金元史-第41章
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卷111，16b；卷122，9b；＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第30—33 页；＇345＇尼古莱·A。聂力山：《西夏
语文学》，第1 卷，第48—49 页。关于内亚和中国皇帝称号的讨论，见＇34＇彼得·A。布德勃格： 《达颜、
成吉思和单于》。
② ＇584＇ 《续资治通鉴长编》，卷115，14b；＇355＇冈崎精郎：《西夏李元昊及其秃发令》。
① ＇644＇ 《宋史》，卷485，第13993 页；＇699＇王忠：《论西夏的兴起》，第21 页；＇771＇吴天墀：《西夏
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1036年左右，西夏颁行了党项文字，这一事件的意义要比以上列举的改
革重要得多。一般来说，都将党项文字的创制和完善归功于党项学者野利仁
荣 （西夏名将野利遇乞和旺荣兄弟的男系亲属），但是创立党项文的工作可
能在李德明统治时期就已经开始，并持续进行了许多年。党项文字由六千多
个字构成，行用于政府机构和学校，在这些学校里，同时还开始了将汉文和
藏文文献翻译为党项文的工作。一百多年后，“制蕃字师”野利仁荣在1162
年被封为广惠王。从11世纪40年代起，在西夏与宋朝的交往中，就出现了
西夏贵族和官衔名称的党项文形式，为了让类似西夏官员和与其地位相当的
宋朝官员平起平坐，这些官衔只是在宋朝对外机构和外交文件中使用 （采用
②
汉文音译）。虽然这些文件的党项文本并没有能够保留下来，但至少有许多
官职名称（大多数的含义还不清楚）借助于宋朝载籍得以保留至今。
嵬名元昊在军事和行政领域的改革奠定了党项国家政治构架的基础。元
昊力图在西夏政权内推行文、武官分开任命的双轨并行制度，这种制度在辽
朝久已为人所熟知。在这种制度之下，西夏的汉族臣民必定会乐于在官僚机
构中供职，而在军事上则理所当然地保持了党项精英的统治权。然而，文武
分途的结构在党项政权中并不十分清晰，而且在党项政权的构成中也没有发
现明显地类似于辽政权的缜密的两面官系统，所以文武分途并不能为分析党
项政权的构成提供适合的基准。这样说并不意味着辽模式没有对党项政权的
创制产生影响，而是说这个问题还有待于进一步深入探讨。
早期党项军队的战斗力主要依赖于由部落首领控制的独立的军队（溜），
而这些军队往往都处于高度分散的状态。为了加强对军事首领的控制，嵬名
元昊颁发了一整套军事规章，目的是要解决诸如征兵、训练及奖惩之类的问
题，然而他并没有放弃传统的部落长者议事的习俗。据载，嵬名元昊“每举
兵，必率部长与猎，有获，则下马环坐饮，割鲜而食，各问所见，择取其长。”
①
其他一些措施反映出了当时党项边界的扩张和军事力量的壮大。西夏分
作12个称为“监军司”的军事区域，其中六监军司为左厢，治夏州以东，辖
治国家东半部；六为右厢，名义上治甘州，辖治西半部 （见地图12）。
这种独特的内亚结构，也是吐蕃在凉州的军事组织的特色，而且很可能
正是吐蕃人为党项的军事组织类型提供了范例。每一监军司照例由“贵戚豪
右”中任命三名官员充任首领（关于他们的治所，参见地图12）。次一级的
官职由普通党项人或汉人担任。高居于整个结构之上的是左、右厢的两名首
领，这个职务通常是由王族或王后的戚属担任，他们的权势几乎可以与一国
之君相提并论。这些部落寡头政治集团的代表者与君主嵬名间的关系，逐渐
不可避免地演变成了一种你死我活的关系。
在嵬名元昊统治的鼎盛时期，党项军队的数目达到了15万到30万，他
们中的大多数都被指派去保卫边境地区和内部战略要地，从而分别处于这个
或那个监军司的管辖之下。当决定要调
史稿》，第205 页；＇496＇ A。 P。捷伦捷也夫…卡坦斯基：《党项人的外表、服装和器具》。
② ＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第203、215—217 页。关于党项文字的创制和创制者，见＇266＇克恰诺夫：
《西夏史纲》，第259—262 页；＇345＇聂力山：《西夏语文学》，第1 卷，第79—80 页；＇347＇西田龙雄：
《西夏语的研究：西夏语的再构成与西夏字的解读》，第2 卷，第539—540 页的英文简介。
① ＇644＇ 《宋史》，卷485，第13993 页；＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第200—219 页。
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军队时，由中央政权派信使用银牌向被调动的将军发出指令，由将军从征兵
册中召集需要的兵员。所有身体强健的15岁至60岁的男性公民，都有服兵
①
役的义务。接受银牌，就意味着遵奉君主征召军队的要求。此外，党项统治
者还经常与将军们在战前盟誓，嵬名元昊在1038年就曾这样做过。
十二监军司建立之后，逐渐演变成了地方政府的最重要的机构。除此之
外，党项统治者还改组和扩大了来源于宋朝制度系统的官僚机构。嵬名元昊
创建了中书省 （主政）、枢密院（主军）、三司（理财）和御史台（监察），
此外，十六司在名义上也是在尚书令的监理之下。这些官署的最高职务是由
汉人或党项人担任的。其他一些职官采用了党项官称，如同最高军事职务一
②
样，这些官职显然也是为党项统治集团的精英专门设置的。但是在汉官名称
的表象后面，西夏政府机构的实际运作情况究竟如何，仍然是模糊不清的。
例如，我们对西夏政府的财政活动几乎一无所知。
在1035—1036年间，西夏军队发动了对青海的吐蕃人、兰州附近的部落
以及河西回鹘的战争。在上文中，已经讨论了旷日持久的征服河西的战争。
吐蕃与党项在湟水谷地进行过几次激烈而持久的战役，双方都遭受了严重的
损失。虽然没有征服青唐，但是嵬名元昊还是利用唃厮啰与其年长的诸子以
及被杀害的前大臣之子间的日渐疏远的关系，孤立了这位吐蕃首领，并迫使
他临时撤退到了青唐以西的地区。此后，党项军队挺进兰州，确保了后方一
线免遭吐蕃的袭扰，切断了吐蕃与宋朝的联系。后来他们甚至深入到了马衔
山（今临洮县以北），修筑堡塞，守卫这一地区。①
大体上就在这一时期，尤其是在1038年之后，宋朝试图与吐蕃建立联合
战线来抵御西夏，但是这一努力实际收效甚微。对于西夏来说，唃厮啰的衰
落最终将意味着更大危险的降临，因为它并没有能够阻止宋朝在11世纪末年
对这一地区的吞并。
对于反对他的政策和统治的人，嵬名元昊总是迅速而果断地采取行动，
在许多记载中都保留了这方面的实例。1038年秋天，正当嵬名元昊准备最后
公开登基称帝时，最高军事首领 （嵬名）山遇率领军队逃入宋朝边界，寻求
庇护。但是宋朝将山遇引渡给了元昊，被元昊处死于宥州。山遇和他的弟弟
是元昊的“从父”，曾担任西夏军队左、右翼的首领。这次事件表明，嵬名
元昊急于摆脱宋朝属国地位的行为，在西夏内部遭到了广泛的反对。宋朝拒
不接纳山遇则说明，尽管宋廷对西夏统治者充满了疑虑，但他们最终还是不
愿因为隐匿所谓的背叛者而违反与西夏订立的和约。②
嵬名元昊的登基最终还是按照预定计划进行。首先，元昊假作要盟誓进
攻宋朝鄜延路，会同诸首领歃血为盟，将血与酒混合盛在骷髅中，饮酒为誓。
然后，野利氏兄弟野利旺荣（又称刚浪陵）和野利遇乞分别被任命为西夏军
① 关于西夏军队，见＇644＇ 《宋史》，卷485，第13994—13995 页；卷486，第14028—14029 页；＇771＇吴
天墀：《西夏史稿》，第200—219 页；＇266＇克恰诺夫：《西夏史纲》，第115—132 页。
② ＇644＇ 《宋史》，卷485，第13993 页；＇584＇ 《续资治通鉴长编》，卷120，23b。
① ＇584＇ 《续资治通鉴长编》，卷117，17b—18a；卷119，第16—17 页；＇644＇ 《宋史》，卷492，第14161—14162
页。
② 关于山遇的叛乱，见＇584＇ 《续资治通鉴长编》，卷122，8a—9a；＇574＇司马光（1019—1086 年）：《涑
水纪闻》，卷12，1a—2a。
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左、右翼的首领，以取代此前图谋叛逃的元昊的从父。野利氏兄弟不是皇位
继承人的母亲野利皇后的叔叔就是她的兄弟。他们掌握了西夏的大权，成了
炙手可热的人物。①
1038年的十月，元昊正式即位，称大夏皇帝，时年30岁。他宣布了新
的年号，而且同时还为父、祖追谥了帝号和庙号。此后，新皇帝巡幸西凉府
（西夏对凉州的正式称谓）祠神，并积极调兵遣将，做好了军事上的准备。
与此同时，元昊派遣特使携书信前往宋都，通报西夏建国的消息，并请求宋
朝承认西夏为友好而享有独立自主地位的西邻。书信写作者明确希望达到的
目的，其实只有通过战争手段才能实现。
此前，宋廷对元昊称帝已有风闻，所以对夏使的到来并不十分惊异。宋
仁宗（1022—1063年）没有采纳处死西夏使团成员的建议，表示愿意接受普
通的礼节，但是拒绝接受驼、马等礼物。同样，夏使也“不肯受诏及赐物”，
被护送返回边界。后来，仁宗下诏削夺了元昊的官爵，并关闭了所有的边市。
②
嵬名皇帝也将宋朝所赐袍带并一封“嫚”书送返宋廷，声言：
藩汉各异，国土迥殊，幸非僭逆，嫉妒何深！况元昊为众所推，盖
循拓跋之远裔，为帝图皇，有何不可？
此后，双方立即开始了谈判，以解决在党项统治者的地位及其名份方面
的分歧，到1044年才最终达成协议。与此同时，两国都投入了一场破坏甚钜
的消耗战争，这场战争因党项人取得了三次较大的胜利而特别引人注目。左
翼首领野利旺荣作为党项首席谈判代表，先后与宋朝的范仲淹 （989—1052
年）、庞籍 （988—1063年）等人在延州进行了和谈。
到1042年，因为西夏统治者拒绝在给宋朝的书信中称臣，谈判在中途被
搁置。但是也就在这一年，辽朝进行了外交干预，党项军队也令人惊奇地击
①
败宋军，从而打破僵持局面。这时，契丹人迫使宋朝进一步在关南做出领土
上的让步——关南是河北地区的一个战略楔入点，可以直接威逼开封。在接
受契丹人这些要求的过程中，宋廷极力主张由�
