剑桥中国史:辽夏宋金元史-第33章
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① ＇564＇《隋书》，卷 83，第 1846 页。关于 6 至 8 世纪期间党项的出现，见＇148＇保罗？弗里德兰：《早期
党项史》。
① ＇564＇《隋书》，卷 83，第 1845 页；＇566＇《通典》，卷 190，第 10121 页。
② ＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 23—25 页评价了有关这一问题的争论＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，
第 2 — 4 页，第 8—10 页注＇3＇，主张鲜卑说。
归附唐朝和定居鄂尔多斯
在唐朝军队 ６２８ 年收复鄂尔多斯地区之后，在党项首领细封步赖的率领
下，党项人在 ６２８—６２９ 年掀起了归附唐朝的第一次浪潮。拓跋赤辞是一位强
硬的党项首领，他通过联姻，与吐谷浑王慕容伏允结成了联盟。最初，拓跋
赤辞拒绝了唐朝的招诱，到 ６３５ 年吐谷浑统治者自缢之后，拓跋赤辞及其追
随者得到了唐朝的抚慰，他才非常勉强地归附了唐朝。６３１ 年，党项地区被
分作了 ３２ 个“羁縻”州，这些羁縻州属于唐朝新设立的松州都督府的管辖范
围。拓跋赤辞被任命为西戎州都督，而且唐朝还将皇室的李姓赐予了拓跋赤
辞，但是直到唐朝末年，党项人才接受了这个姓氏。其他党项首领也都被任
命为各自新设立的都督府、州的都督、剌史职务。这样一来，生息在青海湖
以东、黄河源头附近的河曲地区的大约 ３４ 万党项人就全都处在唐朝的统治之
下了。
大体与此同时，唐朝政权在鄂尔多斯地区安置了 １０ 万归附唐朝的东突厥
人，突厥人也被安置在按照原有的部落设立的羁縻府州之内。在 ７ 世纪期间，
唐朝一直在鄂尔多斯和陕西北部安置突厥残部，同时，这里也成了党项和吐
谷浑部族的居住地。
这时的吐谷浑政权已经衰落，６３８ 年，吐蕃开始了对吐谷浑的攻击。吐
蕃王国向东北方的扩张，对党项和其他生活在马背上的羌人部落形成了巨大
的压力。到 ６８０ 年，吐蕃政权就已经征服了所有羌人的领土。留下来的党项
人与其他种族的集团相互融合，被吐蕃人称为“弭药”（藏文“Ｍｉ－■ｎａｇ”；
吐蕃人将归附他们的吐谷浑人称作“Ａ－ｚｈａ”）。其他的党项部落在拓跋氏的
率领下，乞求唐朝当局允许他们放弃河曲地区水草丰美的故土，内徙唐朝。
移徙的党项人被安置在庆州（今甘肃庆阳）境内，并重新组织成了几个特别
设置的羁縻州。党项羁縻州归静边都督管辖，其实，静边都督就是由松州都
督移植而来的。
紧接着，在 ６９２ 年开始了党项人进入唐朝边疆地区的第二次移徙浪潮。
据记载，这次重新安置的党项人数量达 ２０ 万之多。这些人分别被安置在位于
鄂尔多斯南部的灵州与夏州之间新设置的 １０ 个羁縻州之内。①到 ７ 世纪末年，
在草原上兴起了强大的东突厥第二汗国，此后，他们对鄂尔多斯和山西北部
地区进行了多次掳掠活动。７２１—７２２ 年，正当唐朝与突厥达成协议，在朔方
大规模开设边市时，爆发了一场粟特人领导的、主要由已经归附唐朝的突厥
人发起的起义。这些突厥人早先被安置在灵、夏二州境内，他们的起义活动
很快就蔓延到了整个鄂尔多斯地区，历时一年多以后，唐朝才将这次起义镇
压下去。虽然有些党项人也参加了起义，但他们的大首领拓跋思泰采取了支
持唐朝军队的立场，并因此而得到了应得的奖赏。②拓跋思泰是拓跋赤辞的直
系后裔，当时担任静边都督。
唐朝政府曾努力重新安置居住在这里的突厥人，促使他们弃牧就农，这
次起义很可能就是因此而被激发起来的。不管怎么说，由于起义的失败，突
① 关于党项的迁徙和重新安置，见＇148＇弗里德兰：《早期党项史》，第 131—136、165—175、211、236
页及注释＇17＇；＇569＇《唐会要》，卷 98，第 1756 页；＇571＇《新唐书》，卷 221 上，第 6215—6216 页。
② ＇512＇崔瑞德：《玄宗》，《剑桥中国隋唐史》（上），第 435—436 页。＇386＇埃德温？G。普利布兰克：
《内蒙古的粟特居地》。＇148＇弗里德兰：《早期党项史》，第 212—216 页。
厥人和粟特人先前在鄂尔多斯地区的至高无上的地位被大大削弱了，到 ７５５
年安禄山叛乱爆发时，党项人就已经成为在黄河以南、鄂尔多斯边缘地区占
据支配地位的民族。当东突厥第二汗国在 ７４４ 年崩溃后，草原的统治权过渡
到了突厥属部之一的回鹘人手中。此后，在草原南部、河西、鄂尔多斯以及
唐朝各地区之间进行的有利可图的马匹和家畜贸易中，回鹘人就成了与党项
人争夺控制权的主要对手。
在安禄山叛乱期间（７５５—７６３ 年）和随后吐蕃入侵唐朝西北地区时期，
部分党项人趁机掠夺边疆地区的汉族居民点，或是与突厥人和吐谷浑人一起
加入了当地叛乱行列。后来，这些反叛的党项人又和本地的突厥、吐谷浑加
入了吐蕃军队，或投到反叛唐朝的回鹘将军仆固怀恩的麾下（７６４—７６５ 年）。
吐蕃人曾越过陇右（今甘肃），试图占领唐朝的都城长安，其他一些主要居
住在灵州和夏州的党项部落采取了与吐蕃合作的态度，后来有些党项人转而
效忠于唐朝，而有些人则成了吐蕃入侵者的向导，接受吐蕃的官职和衔号，
并通过联姻与吐蕃形成联盟关系。
到 ７６５ 年，唐朝政府得以部分重建自己的权威，但是吐蕃在这时已经完
全占据了陇右（河西与甘肃东部）。唐朝政府计划将各个不同的党项部落以
及党项部落与吐蕃之间分离开来，根据这一计划，唐朝政府对四分五裂的鄂
尔多斯地区的人口重新进行了安置。与此同时，唐朝还采取紧急预防措施，
以割断吐蕃与鄂尔多斯部落居民间的商业联系。在这次重新安置的活动中，
静边州和夏州六府党项被移徙到了夏州以东、银州（今陕西米脂）以北的地
方。静边州大首领、左羽林大将军拓跋朝光也因为他对唐朝的忠诚，被派回
来抚绥并重新安置他的部落。①拓跋朝光很可能是拓跋赤辞的直系后裔。虽然
拓跋赤辞本人显然并没有得到静边都督这个职务，但是这一官职最终还是授
予了他所代表的拓跋家族。党项人的行政中心由庆州向北移到了银州，在创
建以夏州附近地区为基础的政权的过程中，拓跋部得到的新的官号也为他们
带来了荣耀。
在前吐蕃时期，有一批党项人残留在了庆州境内，其中主要为野利、把
利和破丑三个氏族，有一位叫拓跋乞梅的党项首领也留在庆州，但我们既找
不到他与拓跋朝光有关的材料，也不知道他与吐蕃有多深的关系。这样一来，
就导致了党项部落的重新组合，党项人被公开分为日后可能成为对立面的两
个不同的分支，当时将这两支党项人分别称作平夏部（在夏州）和东山部（在
庆州）。①
虽然有些党项人还在继续与吐蕃勾结，但是其他的党项人已经成了吐蕃
掠取牛羊活动的目标。盐州，由于其地处夏州之西，并且直通唐朝朔方节度
使官府所在地灵州，所以多年来一直是吐蕃与唐朝反复争夺的地区。７８６ 年，
吐蕃人入侵到了鄂尔多斯南部地区，并深入到了夏州，党项刺史拓跋乾晖（拓
跋朝光之子）放弃了夏州城，使夏州陷入吐蕃之手。虽然吐蕃在第二年就撤
离了夏州，但他们此后还在继续从事掠夺鄂尔多斯居民的活动。通过饲养牛
羊、贸易活动以及掠夺定居的边疆居民的活动，夏州以外的党项部落在人口
数量和物质财富方面都得到了迅速增长，但他们自己也因此被看作是天生的
强盗。在徒劳地想遏止唐朝官员的贿赂和渎职行为的同时，唐朝政府还不时
① ＇571＇《新唐书》，卷 221 上，第 6217 页；＇148＇弗里德兰：《早期党项史》，第 217—226 页。
① ＇571＇吴天墀：《西夏史稿》，第 4 页。
地试图禁止与这些部落间的私人贸易，停止以汉地丝绸和武器交换鄂尔多斯
牛羊的违禁贸易活动。②
周期性的镇压和报复性的掠夺，形成 ９ 世纪党项与唐朝关系的一个鲜明
特点，而这种情况则是由于唐朝对其边缘地区控制能力的削弱而引起的。频
繁的事变表明，党项部落畜牧财富的增长引起了唐朝边疆官吏的贪欲，他们
或是利用不公平的市易规定来剥削党项部落，或是公然掠夺党项人的牲畜。
为了报复，党项人经常在吐蕃的帮助下侵掠夏—盐地区的唐朝边境州县。对
唐政权及其军队来说，家畜的牧养和马匹的供应具有至关重要的意义，当经
营家畜和供应马匹的活动转由党项人控制时，唐朝通往灵州的交通线便时时
面临着被阻断的危险。①
也就是在这样一种背景之下，在 ８４６—８４９ 年之间，最早出现了南山党项
这个名称。南山党项是指居住在夏州西南、延安以北、横山附近山间谷地的
党项部落。他们的首领后来被确认为野利氏的首领。据记载，南山党项比平
夏党项更贫穷，也更好斗，他们是平夏党项的世仇。南山党项很可能是来自
庆州或盐州的流亡者，他们被夹在了两大势力之间，在他们的北面是党项平
夏部，南面是唐朝，党项与唐朝间相互争夺，都宣称对这片边境地区及其居
民具有统治权。②
② ＇571＇《新唐书》，卷 221 上，第 6217 页；＇569＇《唐会要》，卷 98，第 1757 页。
① ＇148＇弗里德兰：《早期党项史》，第 258 页。
② ＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 71—75 页。
唐朝的灭亡
通过 ９ 世纪后半期和 １０ 世纪的大部分时期的长期发展，在内亚草原和中
国缓慢地形成了新的力量组合。８４０ 年左右，当吐蕃与回鹘帝国同时崩溃之
后，在河西和鄂尔多斯地区出现了一些新的居无定所的抢劫集团。最后有一
股回鹘人在甘州定居下来，他们最初得到了本地吐蕃首领的庇护。一个新的
回鹘王国在甘州扎根，并在 １０ 世纪时逐渐将其势力扩展到了相邻的肃州和瓜
州的绿洲。
当河西汉人张议潮在沙州组建了效忠唐朝的军队之后，吐蕃人在河西的
影响进一步被削弱。大约 ８５１ 年前后，张议潮遣使入朝谢恩，号称归义军。
张议潮的地方政权一直存在到了 １０ 世纪，这时的归义军已经成了曹氏家族世
袭统治之下的、独立的河西汉人前哨基地。沙州政权与甘州回鹘之间不时发
生战争，但是在 １０ 世纪初年，为了保证由中亚通往内地的商路在大部分时间
里保持通畅，双方达成了临时的妥协。①
甘州回鹘也与吐蕃人占据支配地位的凉州政权保持着友好关系，沙州政
权则通过联姻与信奉佛教的于阗王保持密切的联系，因为对于沙州和于阗政
权来说，吐蕃是他们共同的敌人。尽管各自的利益有别，但是于阗、沙州、
甘州以及凉州诸政权间有一个共同的利益，就是通过河西到达塔里木盆地的
转输贸易，通过贸易他们各自都可获得大量的财富。党项影响的增长及其控
制转运贸易的野心，使
