孙隆基:中国文化的深层结构-第17章
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以〃吐火鲁〃（Tokharian）为主，至唐代，其文化则是佛教、景教、摩尼教的混合。
中亚地区最早皈依回教的是原先臣服于回讫帝国的葛逻禄（Qarluqs），他们在新疆
西部和喀什额尔地区建立〃黑汗〃（Karakhanid）帝国。他们的回教化在公元十世纪
中期。在十世纪末，邻居的塞尔柱（Seljuk）族也改奉回教。 这些都是广义的突厥
民族，今天这整个地区即称作〃土耳其斯坦〃。
公元二千年前期的〃新型边疆民族〃
一位澳洲学者指出：宋代有当代世界最惊人的战争机器：一百二十五万人的
常备军，以及世界上最早的官营的大规模生产的军工业，宋人利用大运河输送的
后勤系统无比优越，其国防费用史无前例，其庞大程度会使汉唐大帝国破产，但
北宋对辽与西夏在军事上始终吃瘪，于1127年亡于女真人的金朝，至1279年南宋
被蒙古人消灭，真是令人费解。 还必须指出：宋代的武装是人类史上第一次将火
药应用在战争上者。
在公元二千年之前，文明世界为游牧民族所征服的事常发生。事实上，整个〃
古代〃世界的没落可与文明被野蛮浪潮掩没划上等号。但这都在文明世界自身腐化
之后发生的，汉帝国、罗马的倾倒即其例证。当文明处于鼎盛状态，对野蛮民族
总是无例外地占上风。汉帝国之击破匈奴、罗马之征服高卢与不列颠、隋唐帝国
之降伏突厥，皆其例。
然而，宋朝在各方面发展水平都超越汉唐的情形下，又当皇朝建立之始，该
是最有朝气的阶段，却从开头就受制于较落后民族，它拥有世界前卫的战争机器
，却仅足以采取守势，在负担沉重的国防经费之余，还得对辽、西夏和后起的金
付出大笔的岁贡，以购买和平。结果，宋代仍创下中华第一次被非汉族整个灭亡
的记录。这个世界史上的大吊诡如何解释？ 这里作两处试解。
首先，二千年初期的游牧民族已非昔日吴下阿蒙，而是蜕化为〃边疆国家〃。
这种新型的边疆民族的特征是〃非部落化〃，它在军事上保留欧亚大草原骑马民族
的凶悍，但其辖地却囊括文明地区的边缘，统治大量的定居臣民和市镇，因此在
政教上又得采用文明制度和意识形态，遂兼有两者之长。
秦汉帝国面对的敌人匈奴是分为部落的，单于居中，左右贤王居两侧，其下
还有大小王公，各领其部落，因此被汉朝分化，各个击破，大部份投降，残余者
往西流串，后来侵略北印度和东欧。隋唐两代必须应付的突厥大帝国也一般，可
汗居中，其他各汗居四侧，各领自己的部落，而他们兄弟叔侄之间又不断争夺〃可
汗〃之位，遂被隋唐帝国摆布操纵而击溃，不愿降伏的则被赶向西跑。
这些游牧民族，对定居民族只限于掠夺，而不想加以统治，因为生活方式格
格不入，坐下来抽税不如周期性的来回抢掠来得痛快。迟至947年，刚改国号为〃
大辽〃的契丹人攻入开封，灭掉后晋，仍无留下来常驻的打算，反而觉得汉人难治
，饱掠一顿而归。这时，离后晋割让燕云十六州的936年还不久，契丹族朝〃边疆
国家〃的蜕化才开始。
这类新型边疆国家不同于南北朝时代的北魏。后者是占据中原，但全盘汉化
。北魏于493年从平城迁都洛阳，皇室把自己和其他部落贵族的鲜卑姓都改为汉姓
，以洛阳为籍贯，而且按照汉人世族制度的方式排门第，规定鲜卑贵族只能与汉
族士族高门通婚。这是自愿被中国融化，而后来统一中国的隋室和唐室，都来自
北魏这一脉。
另一方面则有高句丽、百济、新罗、日本和回讫的例子，他们虽因接受中国
文化而进入文明阶段，但却保留自身的民族认同，特别是语言，而且另创本国文
字。朝鲜诸国和日本都是定居民族，与中国或全不接壤，或处于很偏远的边疆。
因此，可与后来的辽、西夏和金作更恰当比较的莫如回讫游牧帝国。他们仰慕中
国，但为了不被儒教文化吞没，在洛阳遇到摩尼教后即将它奉为国教，又用中亚
康国的（Sogdian）字母另创回讫文字。他们相当文明，王室与唐朝和亲，成为长期
的盟国。在保留民族意识上，辽、西夏和金与上述这些国家都相同，不同之处是
占领了中国的北疆，包括长城一线在内，变成直接威胁内地的敌国。不妨说：中
土文明广被四方也有坏的报应。
因〃非部落化〃而蜕化为新型边疆民族最成功者，莫如大食帝国衰落后称雄于
西亚的突厥人。突厥游牧帝国在大唐帝国处碰了壁，在中亚零星的突厥部落则与
回教世界接邻，有被俘虏而在市场上拍卖为奴者，也有自动归降的，不少成为奴
隶士兵，因此他们〃非部落化〃极彻底。9 后来，他们在大食帝国内部用武力代替
了原来的波斯和阿拉伯主人。这种渗透方式与辽金夏民族的〃边疆化〃不同，后者
是游牧民族之定居化与汉化。前者虽然也导致突厥民族皈依回教，并成为该信仰
的最后一支生力军，但同时造成回教世界定居与游牧之分界崩溃这个疆界模糊
化的特色至今犹存。
大食帝国后期，不只是中央政府，连地方割据势力都招募奴隶兵团。公元937
年，里海边的一个十叶派割据势力被它自己的雇佣军包括有大量的突厥奴隶骑
兵篡夺，建立布夷政权。也就是他们在947年掌控了巴格达的哈里发。在咸海的
河间地带（Transoxania），一个波斯人地方政权撒蛮匿（Samanid）候国防御中亚游
牧区，本是守土有责，但当作为对手的突厥民族纷纷改奉回教，造成〃圣战〃出师
无名的形势后，突厥人即大量成为撒蛮匿边区政府的士兵。前述侵入印度的喀兹
尼政权即由一位叛离它的奴隶将军在阿富汗建立的，是第一个脱离大食独立的奴
隶王朝，并且把这种军事奴隶制和回教一起输入北印度。它可以说是回教文明和
印度文明之间的〃双重边疆国家〃。
公元999年，黑汗帝国灭撒蛮匿。1040年，刚改奉回教的塞尔柱突厥人从咸海
的河间地带南下，消灭了喀兹尼国，进据伊朗东部的呼罗珊（Khurasan）地区，于
1055年又西向消灭布夷政权，占领巴格达，其领袖自号〃苏丹〃，仍奉哈里发为傀
儡，不同者是他们用主流的素尼教派取代了布夷的十叶教派。塞尔柱的兵威继而
扫向小亚细亚，意图消灭拜占廷的东罗马帝国，亦即是对整个基督教世界发动〃圣
战〃，乃引起西欧十字军东征的导火线。
此时，回教世界的旧领导阶层地主和官僚已失势，统治阶层走向军事化
。这种形势造成回教世界从十世纪到十六世纪的一个模式：突厥军事集团吸收回
教的都市文明，和阿拉伯、伊朗和印度的城市住民尤其是大商人勾结，共同剥削
广大农村里的劳动者。10 这与中国的文官统治在城与乡、商人和农民之间保持一
个平衡的试图比较，无疑是落后的制度。突厥统治者还继续招募奴隶军来延续自
己的王朝，并发扬大食帝国凭军功领受〃食邑〃（iqta）之制。这种制度在中国秦朝
以后已非主流。
但近代以前的世界之汇通，却非关在家里在一个举世无双的庞大人口间力图
保持〃太平〃、憧憬〃大同〃的中国文官统治所促成的。它反而是野蛮的武力利用文
明的资源创造的业绩。这句话最适用于突厥人的后继者蒙古人身上他们是西方
人用海洋贯通全球以前首先用欧亚大草原来畅通旧大陆的先导。
在这里，正是提出当时世界〃第一军事大国〃宋朝为什么灭亡的第二重解释之
处。宋代的军工业，如炼钢和火药之用于战争，其成果很快就为敌手所分享。中
土的军队逊于游牧民族者主要在骑兵，因此宋代大规模生产的钢铁多用在装配步
兵的盔甲、强弩和装甲战车方面，它们配合城墙，基本上是采防守战略。发达的
炼钢技术到了金人手里，就设计连人带马全部用钢铁包装的拐子马。北宋的火药
武器还在燃烧弹阶段，抵御胡骑的效用不大。到了南宋时代进展至爆炸弹药阶段
，但此时的发明已非宋人的专利。用铁壳内装火药的〃震天雷〃即世界史上第一
种榴弹是金人发明的。最早的管形射击武器亦即是枪的前身是金人用纸筒
做的〃飞火枪〃，南宋为了对付蒙古，于1259发明〃突火枪〃，用巨竹为枪筒，用火
药射出〃子窠〃，乃子弹的前身。灭宋以后蒙古人用金属管子代替竹筒。11
从公元十一到十三世纪宋辽金西夏蒙古之间的长期〃战国〃状态，是当时世界〃
高科技武器〃的实验场所。后来蒙古以世界上最优秀的铁骑，配合第二千年初期东
亚战场的战争水平和战争科技火药和宋人发明的世界上最早的化学武器如〃毒烟
〃，等等，横扫欧亚大陆无敌手。当时的蒙古人只有一百万人左右，比宋朝的军事
部门还要小，却几乎征服了全世界。
蒙古大帝国：全球史第一个〃世界系统〃
在新千年前夕，《华盛顿邮报》选出〃本千年第一人〃，不是哥仑布，不是牛
顿，而是野蛮人成吉思汗。他虽然杀人如麻，但〃他和他的子孙缔造了一个广大的
自由贸易区，横跨欧亚大陆，大大地促进了东西文明的连接。〃 这是现时代的〃全
球化〃眼光。
蒙古人是很落后的。在成吉思汗草创时代，他们还是游牧民族，不属于包含
文明领域的新型边疆国家，他们顶多只是辽金西夏这类边疆国家的边疆国家。但
成吉思汗统一大漠时，已用人工方式把部落融合为〃国家〃。他〃非部落化〃的改革
是模仿契丹人打散部落结构，用十进位方法建立起一个指挥系统，因此到后来所
谓〃蒙古〃已非几个蒙古人部落的联盟，而是所有草原民族统一起来的国家。虽然
这种组织是新型的，但蒙古人起步阶段的落后性，仍使他们早期行动之破坏性压
倒任何建树。
在1219…1221年间，成吉思汗消灭塞尔柱的继承国花拉子模，对咸海的河间
地带、阿富汗与呼罗珊进行大破坏、接二连三地屠城，消灭了五份之四人口，使
这个定居与游牧分界已经不稳定的地区，被进一步推向〃大漠化〃。当时的蒙古人
与定居民的生活方式格格不入，根本不懂得如何统治。成吉思汗的继承人窝阔台
汗于1234年消灭华北的金朝，仍作把该地区的农耕文明铲除、将它变成大牧场的
打算，被契丹贵族耶律楚材劝止，说明治理定居民族征取税收的种种好处，并建
立中书省作为中央政府机构。从此，蒙古人在中国就不只朝〃边疆国家〃形态蜕化
，而变成与南宋对立的中原〃北朝〃，最终成为继统的〃元朝〃。
在新大陆还没发现，海洋还未成为连贯世界各地的媒介的时代，欧亚大草原
是唯一贯串旧大陆的通道。像蒙古这样一个统一了整个欧亚大草原的势力，又是
东亚这片〃高科技战场〃的最后赢家，其打偏天下无敌手，乃顺理成章。除了东亚
之外，蒙古还征服中亚、西亚与俄罗斯。南亚�
