超越金融索罗斯的哲学(索罗斯一生-第7章
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路。侵略是为了确立美国在世界的至高地位，但其效果截然相反。美国的力量和影
响急转直下，小布什被普遍认为是美国迄今所有过的最坏的总统。
这个例子应该是有说服力的。然而，随着相关反射概念逐渐被接受，有危险把
它用来作出对后现代谬误有利的错误解释。现实的相关反射性太难理解，人们很容
易被简单的答案误导。我用了一生的时间去理解这个论点，即有效的预测并不一定
证明预测所基于的理论 是真实正确的；而一个花钱做的政治广告只要30 秒钟。
接受后现代主义的世界观很有诱惑力，但是不注重客观现实的存在是危险的。
使人能切身感受到客观现实的一个方法，是提醒人们注意死亡是生活中的现实这一
事实。头脑很难接受会停止存在的想法，所以关于死后生命的各种说法和虚拟应运
而生。阿兹特克人（Aztec） 的一种仪式使我很惊讶：几个队在玩球的游戏中竞争，
赢者被奉献给神。这是此类虚拟神话力的一个极端例子，事实是赢队的人死了。
尽管如此我必须承认，死后生命的不存在无法对相信它的人去证实。我所坚持
的现实的客观性的重要性，是我个人的信念。的确，它与宗教信仰有令人好奇的相
似之处。我所认为的现实的客观性，有许多一神论中的神的属性：它无所不在，威
力无穷，但它是怎样起作用的仍然有些神秘。
我对现实的客观性十分尊重，而且我过去认为这是常规准则。后来认识到我这
种态度不太常见，而这与我的个人经历有关。
我的个性形成的经历是在1944 年德国占领匈牙利时。在我父亲明智的带领下，
我们不但幸存下来，而且能在充满危险的情况下帮助别人。这使1944 年对我成了一
个积极的经历，激发我愿意去面对严酷的现实。
这种态度在我参与金融市场中得到进一步强化。我是一个喜欢冒险的人，经常
将事情推向极限，但又避免不超过临界点。我学会了注意所有可能出错的地方，以
保护自己不出令人不快的惊讶。我选择的投资是在最坏情况下风险…回报也有吸引力
的。这使我强调注意所有情况下的阴暗面。
后来我更积极地投入我的基金会的工作。在这里，我能做一些积极的事情以减
少不公正，这使我更加乐于认识和面对严峻的现实。一个对现实消极的评估会成为
积极参与的吸引动力。
结果我的基金会将很多资源投入到看上去是无法解决的问题，如对毒品的政策，
和象缅甸、海地、利比亚、塞拉利昂、和刚果等似乎毫无希望的情况。不用说，去
打失败之战不是多数基金会偏爱的选择。
对现实的客观性的承诺在我的思维中的作用，与宗教在其他一些人的思维中的
作用是一样。在没有完美知识的情况下，我们需要信仰。我相信的是严峻的现实，
其他人相信的是神。
但我仍然要说，当社会无视现实的客观性时，是将其自身置于危险的境地。如
果我们为了回避令人不快的现实而去欺骗自己或选民，现实将让我们达不到预期而
受惩罚。
的确，现实可以被摆布操纵，但是我们行为的结果，不是受愿望而是受一种外
在现实的支配，至于它是如何这样做的我们还不能完全理解。我们对此理解得越好，
结果就越会符合我们的意图。对现实的理解是认知功能。这也就是为什么认知功能
应被置于操纵功能之上，并引导操纵功能。无视不能被完全理解的客观现实的存在，
是后现代思想的谬误。
以上所述表明，在人类近代史上，对思维与现实的关系，已有两种被接受了的
谬误：启蒙期谬误和后现代谬误，它们是彼此关联的。启蒙谬误没有认识到人的活
动中操纵功能的普遍存在，而对操纵功能的发现导致了后现代的谬误。每一种谬误
都只认识到错综复杂的关系的一半。
我的建立在易误性和相关反射性的孪生原则基础上的理念架构，是这两半的结
合。两种谬误的影响力都很大，而我的理念还没有被接受。这说明误解现实是多么
容易，而恰当地理解现实要难得多。
后现代的谬误还在上升期。它导致了布什政府的政策，而且我警觉地注意到，
这在奥巴马政府中也开始露面。我指的是一本最近出的书，《动物精神》（Animal
Spirits）； 是乔治。阿克罗夫（George Akerlof） 和罗伯特。施勒 （Robert Shiller）
合著的，对奥巴马政府政策的形成很有影响力。书中大力赞扬作者所谓的“信心增
值” 的功绩。也就是说作者相信，经济的弊病可以由激励人心的讲话来治愈。这说
的有一半是对的：股市的回稳使银行可聚集资本，并通过其他途径经济有所加强。
但是信心增值的说法忽视了相关反射性的另一半：如果现实没有证实预期，信心会
转为失望，正如繁荣暴涨可转为衰退暴跌。我对采纳信心增值的说法深感担忧，奥
巴马总统已经接过了衰退的所有权，如果有反复，就会归罪于他。
将我关于相关反射的理论放在对现实的两种错误解释中来讨论，有助于进一步
澄清这一理论。特别是有一点也许还不够非常明确，需要再次强调：客观现实的坚
实核心是无法被操纵的，就像死亡的不可避免。后现代谬误所忽视的正是这一核心。
在最近的成功的鼓舞下，我要进一步宣称，我的理念架构提出了对现实正确地
解释。这样宣称不好，而且初看上去是自相矛盾的。一个对现实的正确解释怎么可
以与人的理解是固有不完美的原则相协调呢？这很容易。就是指出相关反射性对参
与者的思维和事件的发展都注入了不确定性。一个承认未来的不确定性是与生俱来
的理念架构，不会被指责是完美的。
但它能够对现实提供重要的洞察，甚至可以在一定的范围内预测未来，尽管范
围本身是不确定和可变的，正如我们在最近的金融危机中看到的。通过承认不确定
性，我的理念架构可以既做到自我一致，又与现实一致。而且因为它是不完美的，
所以允许改进。
实际上我看到进一步的发展大有可为。我的理念框架最初是在卡尔。波普的影响
下形成的，只涉及对现实的理解方面的问题。但是当我加上了选民应该珍视讲真话，
惩罚欺骗的要求时，就进入了价值的范畴。价值范畴的不确定性比在认知范畴内更
明显，所以还需要进行很多思考。
正如我们所看到的，真相很难确定，而且往往很难承受。最省事的做法会导致
相反的方向：回避令人不快的现实，鼓励欺骗，只要能让人相信。开放社会要能够
保持开放和繁荣兴盛，则必需抵制这些倾向。
这个处方对策对现时的美国尤关重要， 因为美国正在面对金融危机后遗症的极
其令人不快的现实。这个国家过去二十五年中一直在超前支出，用借外债使收支相
抵。现在房地产泡沫已破灭，消费者支出过多需要重建储蓄。银行业已经崩溃需要
赢利摆脱困境。
布什政府以不实之词入侵伊拉克时是故意误导选民。不能说奥巴马政府是有意
欺骗，但它已经接受了国家不愿面对严峻的现实这一点，而采纳了“信心增值”的
说法。
不幸的是，客观现实不太可能满足被信心增值激起的期望。与此同时，政治反
对派对总统的攻击也不会受事实的约束。在这种情况下，对选民应致力于追求真相
的要求很难达到。这为我的基金会提出了一个很好的课题，但是美国目前民主的状
况不能有力地支持把开放社会作为更好的社会组织形式。我需要找到一个更有力的
论据。
一个较好的办法是回到建国之父们那里，他们理念的形成大大早于开放社会观
念的引进。建国之父们的伟业是建立在个人自由的价值基础上。他们采用的认识论
的论据是有缺陷的：独立宣言中宣称，“我们认为这些真理是显而易见的”，但其
实并非显而易见。不论是否显而易见，个人自由的价值是永恒不朽的。经历过专制
政权的我执著地信仰它，而且有这种信仰的不是我一个人。
回到建国之父处还有一个很大的优越性：可以讨论权力的关系。宪法是通过权
力的分治来防止专制独裁的。
权力的分治认识到，社会中有相互竞争的利益和对现实不同的解释，需要由政
治程序来协调。宪法中的权力制衡，可以防止形成宣称握有绝对真理的人拥有绝对
的权力。宪法建立了政府的不同分支互相作用和彼此制约的机制。但这还不够。只
有当真相可以对权力说话时，开放社会才能成功奏效。它需要法治保障言论和出版
自由，集会结社自由，以及其他权利和自由。这些权利和自由能使公民保护自己不
受权力滥用的践踏，并用司法分支行使这种保护。这是开国之父们创建的开放社会。
让我说得更明白一些。开放社会是一个有吸引力的社会组织形式，它既是达到
目的的手段，也是目的本身。它可以使社会理解其所面临的问题，并且能比其他形
式的社会组织更成功地处理这些问题，但前提是，要将认知功能置于操纵功能之上，
而且人民要愿意面对严峻的现实。
也就是说，民主的价值作用 是有条件的，要看选民是否执意追求真理。在这
一点上，美国民主目前的表现不如过去的成就。我们不能依赖美国制度固有的优越
性，需要重新自我验证。但是远超过手段价值外，开放社会还有内在固有的价值，
就是个人的自由，无论开放社会兴衰与否都同样适用，比如在前苏联。
当然个人的自由必须与公众利益和其他人的自由和谐共存。
再有，个人自由的内在固有价值并不是显而易见的。例如在中国就不是普遍
得到承认，那里集体的利益优先于个体的利益。这是2008 年奥林匹克开幕式上表现
出的明确信息。它显示，在准确的时刻准确地按照指令，去做被告知要做的事，可
使一个巨大的个人组成的群体，做出极好的壮观场面。
随着美国和中国权力关系的变化，个人自由的价值可能在不久的将来变得越发
重要。我将在最后一讲里谈这个问题。
谢谢。
第四讲
资本主义与开放社会
今天我想探讨一下资本主义与开放社会，以及市场价值与社会价值之间的矛盾
冲突。我将间接地涉及这个主题，首先介绍一下最近才引起我注意的一个现象，但
它在我的思维中已占据如此重要的地位，以至我几乎可称之为我的理念框架的第四
个支柱。这个现象就是代理人问题 （agency problem）： 代理人理应代表其主体的利
益，但事实上他们趋于将自己的利益放在其所应代表的人的利益之上。代理人问题
已经被经济学家们广泛分析过，但完全是从合同和经济刺激（incentives） 的角度，很
大程度上忽略了伦理和价值观问题。而剔除伦理因素，问题就变得很难驾驭。如果
象诚实和正直这样的价值观在人们的行为中失去控制，人就会变得越来越只受经济
动机的刺激。
市场原教旨主义宣称的无价值取向，实际上是削弱了道德价值观。
市场被假设为是被无形之手操纵，因而十分有效。参与者在做买与卖的决定时
无需进行道德判断，因为其行为不应对市场价值有任何有形可见的影响。
事实上，主宰金融市场的条例规�
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