超越金融索罗斯的哲学(索罗斯一生-第2章
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两个命题其实都是人之常情， 所以当评论我的人说我讲的不过是显而易见的
事，他们说的对， 但只是在一定的程度上。我的命题有意义之处，在于它们还没有
被广泛认识接受。特别是相关反射的概念被故意忽视，甚至被经济学理论否认，而
经济学是社会科学中最发达和最有影响力的一门学科。我的理念架构值得受到重视，
不是因为它是一个新发现，而是因为像相关反射这样属于常识范围的概念，竟被如
此故意忽视。相关反射论成了为要徒劳地追求对人类事务的确定性的牺牲品，尤其
是在经济学领域，而不确定性恰恰是人类事务最关键的特性。经济学理论是建立在
均衡的概念上，它与相关反射的概念直接冲突。我将在下一讲中说明，这两个观念
如何导致了对金融市场两种截然不同的解释。
对易误论概念的争议要少得多。人们一般已经认识到，我们所在的世界的复杂
性超过了我们对其认知理解的能力。在这方面我没有什么重大的新看法。主要的困
难在于，参与者是他们所要解决的问题的一部分。面对现实的极端复杂性，人们不
得不诉诸于各种各样将事情简单化的做法：笼统概括，两分法，隐喻，决策法则，
道德戒律等，仅举几例。这些思维产物使它们所处的状况进一步复杂化。
大脑的结构是造成曲解的另一个因素。脑学科近期的发展对大脑功能开始有新
的见解，为大卫。休谟（David Hume）关于“理性是激情的奴隶”这一有洞察力的论点
（reason is the slave of passion） 提供了证据。一个独立游离存在着的理智或理
性的想法不过是我们虚构的想象。大脑中充斥着千百万感觉脉冲，意识只能同时分
理七至八个主题。脉冲需要在巨大的时间压力下被浓缩、整理和解释，不可避免地
会发生错误和曲解。脑学科为我最初的论点增添了很多新的细节，即我们对在其中
生活着的世界的认知理解，是天生不完美和有缺陷的。
相关反射的概念需要再多一点解释，它仅适用于有思维的参与者的情况。参与
者的思维有两个功能：一个是理解我们所生活在其中的世界，我称之为认知功能
（cognitive function）；另一个是改变境况使之对我们有利，我称之为参与或操纵
功能（participating or manipulative function）。这两个功能将思维与现实从相
反的方向连接起来。从认知功能的角度，现实应该决定参与者的看法观点；因果关
系导向是从世界到头脑。与此相反，操纵的功能，因果导向是从头脑到世界，也就
是说，参与者的意图应该决定和左右结果。当这两种功能同时运作时它们可以相互
干预。干预是怎样发生的呢？即通过使每一个功能都失去独立变量或自变量
（independent variable），而这是决定因变量的价值 （dependent variable）所必需
的：当一种功能的自变量成为了另一种功能的因变量时；任何一个功能都没有了真正
独立的自变量。
这意味着，认知功能不能提供足够的知识（knowledge）作为参与者决策的基
础。同样，操纵功能可以对结果有影响，但不能决定结果是什么。换言之，结果有
可能偏离参与者的意图。在意图和行动之间肯定会有滑动偏离，行动和结果之间又
会有进一步的滑动偏离。这样，就使我们对现实的理解和事件的实际发展过程都有
了不确定的因素。
为了更好地理解与相关反射有关的不确定性，我们需要对每个功能再做一点审
视。如果认知功能可以不受操纵功能的任何干扰而独立运作，则可以产生知识，它
是以真实正确的表述（true statement） 来表现的。真理符合论的观点
（correspondence theory of truth）告诉我们，一个表述如果符合事实就是真实的。
但如果有从操作功能产生的推论，这些事实就不能再被作为独立的标准来判断一个
表述的真实性，因为改变事实的表述可能已产生了一定的对应性（correspondence）。
看一下这个表述，“天在下雨”。表述正确或错误取决于是否真的在下雨这一
事实。再看一下另一个表述； “这是一种革命的形势”。这个表述就是相关反射性
的，其真实的价值取决于它所造成的影响。
相关反射的表述与说谎者自相矛盾的话有些相似，是一个自我参照的表述
（self…reference）。自我参照已被大量分析过，而对相关反射的注意却很少。这
很奇怪，因为相关反射对真实世界有影响，而自我参照只是一个单纯的语言学现象。
在现实世界中，参与者的思维不仅是由表述说明来表达的，也表现为各种形式
的行动和行为。这使相关反射成了一种非常广泛普遍的现象，其典型的表现形式是
环形反馈 （feedback loops）。参与者的看法影响事件的发展，事件的发展又对参与
者的看法有影响。影响是连续的和循环的，使之成为反馈环。这一过程可从两者中
的任何一个方向启动，可以从看法的变化开始，或从情况的变化开始。
相关反射的环形反馈尚未被严格地分析过， 当我最初看到相关反射性并试图对
其进行分析时，遇到了种种复杂情况。环形回馈应该是参与者的看法和事件的实际
发展之间的双向联系。但是参与者们的看法之间又是如何双向联系的呢？或者是一
个单独的个体，问自己是什么样的人，支持主张什么，并由于反思考虑而改变了自
己的行为，这种情况下的双向联系又是什么呢？为了试图解答这些难题，我创设的
各类假定把我自己完全搞糊涂了，以至于一天早上起来，我看不懂自己前一天晚上
写的什么。于是我决定放弃哲学，集中精力赚钱。
为了避免我早期对相关反射进行探讨时的陷阱，我建议使用如下术语，即对现
实的客观性和主观性的方面加以区分。思维是主观的方面，事件是客观的方面。换
言之，主观的一面是指参与者的头脑中发生了什么，客观的一面是指外部的现实发
生了什么。外部的现实只有一个，而主观的看法却会有许多不同。相关反射可以将
现实中的任何两个或更多的方面联系起来，在它们之间建立起双向环形反馈。在特
殊情况下，双向环形反馈甚至可以发生在现实的某单一方面，例如一个单独的个体
进行自身反思的情况，也许可以形容为自我相关反射（self…reflexivity）。这样我
们可以区分成两大类：相关反射性的关系，它将现实的主观方面相连接；和相关反
射性的事件，是关于客观的方面。婚姻是相关反射性的关系；2008 年的崩溃是相关
反射性的事件。当现实没有主观的一面时，也就没有了相关反射性。
环形反馈可以是消极的或者是积极的。消极的反馈使参与者的看法与实际情
况更接近；积极的反馈使两者相去更远。换言之，消极反馈的过程是自我纠正的过
程（self…correcting）。它可以永久地进行下去，而且如果没有外部现实的重大变化，
它可能最终导致均衡 （equilibrium），这时参与者的看法达到了符合事物的实际情
况。这正是金融市场应该发生的。因此作为经济学核心理论的均衡，是消极反馈的
极端情况（extreme case），即在我的理念架构中有局限性 的情况（limiting case）。
与此相反，积极反馈是自我强化的过程（self…reinforcing）。它不可能无止境
地继续，因为参与者的看法终将太远离客观现实，而使参与者不得不承认其看法是
不现实的。如果现实情况没有变化；这一过程也不可能反复出现，因为积极反馈的本
性强化现实世界中占主导的趋势，不论该趋势是什么。这样，我们得到的不是均衡，
而是能动的不均衡，且会导致可被形容为是远非均衡的状况。通常在远非均衡的情
况下，认识与现实之间的差距会达到极点，因而向相反的方向启动积极反馈的过程。
这种起初是自我强化，后来最终成了自我毁灭的繁荣…衰退周期，或是泡沫，正是金
融市场的特性，这种现象在其他领域里也可以找到。我称其为易扩散的谬误
（fertile fallacies） – 即对现实的解释是曲扭的，而其产生的结果又强化了这种
曲扭。
我知道我讲的这些可能非常抽象，很难懂。一些具体的例子能会有助于理解，
但请你们耐心听我讲下去。我想再讲另外一点，而且抽象的论点难以理解这一事实
对我会有所帮助。谈论像现实或者思维，或两者之间的关系这类抽象的概念很容易
引起混乱和造成错误的看法，而错误的看法在人类的活动中起很重要的作用。最近
的金融危机，就可以归结为是由于对金融市场如何运作有错误的认识。这是我下一
讲的主题。在第三讲里我会讨论两个易扩散的谬误：启蒙的谬误和后现代谬误，以
及这两种谬误在我们对世界的看法上普遍深入的影响。具体的事例可以说明错误的
认识在历史进程中起了多么重要的作用。但是在这一讲的下面一部分，我还是要站
在抽象的高度上。
我认为，有思维的参与者的情况与自然现象的构成不同，不同之处在于思维的
作用。在自然现象里思维不起因果的作用，而仅仅是认知功能。在人类活动中，思
维是论及的主题的一部分，既有认知功能又有操纵功能。这两种功能可以互相干预，
但相互干预不是总在发生。在日常生活中，比如开车或刷房子，这两种功能实际上
是互补的。但是当相互干预发生时，就带入了一个自然现象中没有的不确定因素。
这种不确定性在两种功能上都 有所表现：参与者的认知有缺陷，而且他们行为的结
果不符合其预期。这是人类活动的一个关键特性。
与此相反，在自然现象中，情况的发展不受观察者的观点的影响，局外观察者
只是以认知的功能参与。这样自然现象提供了一个可靠的标准，可以根据它来判断
观察者理论的真实性。局外观察者可以因此获得认知，并在这一知识的基础上成功
地操纵自然。这里认知功能和操纵功能自然地分割开。由于这种分割，两种功能都
可以比在人类环境中更好地达到其目的。
讲到这里我想强调一下，相关反射不是人类事务中不确定性的唯一来源。相关
反射的确给参与者的看法和事情的发展都带来了不确定因素，但是还有其他的因素
也可能有同样的效果。举例来说，一些参与者无法知道其他参与者所知道的情况，
这不同于相关反射，但也是人类事务不确定性的一个根源。还有，不同的参与者有
不同的利益，有些利益可能是相互冲突的，这是不确定性的另一个根源。再有，各
个参与者可能有多元的且互不一致的价值取向。这些因素造成的不确定性，很可能
比相关反射引起的不确定性范围更广。我把这些因素综合在一起称之为“人的不确
定性原则”（human uncertainty principle） ，这是一个比相关反射更广泛的概
念。
人的不确定性原则，比渗透于笛卡尔哲学中（Cartesian philosophy）的主观怀
疑主义（subjective skepticism） 要谨慎严格得多。这一原则使我们有客观存在的
理由相信，我们的感性认识和期望是，或者至少可能是，错误的。
尽管人的不确定性�
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