09章　股事纠纷-第4章

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被告委托买入股票的，而被告却将其视为市价委托，以220元价格成交，超越了代理范围，
由此引起的损失应由被告承担。
　　　　被告认为，原告交付的委托单买入价格栏是空白的，根据惯例，他们按报单时的价
格成交后再填入买入价格，没有超越代理权限，买入的股票应按成交价格交割。
　　　　法院审理后认为，刘某委托被告买入股票应当确定买入价格，并在委托单上填写明
确。其将两联买入价格不一致的委托单递送被告，属于授权不明。被告工作人员未认真
审核，未及时提出纠正，以致酿成纠纷，对此双方均有过错，应各自承担相应责任。发
生纠纷以后，刘某未及时交割和处理误购的股票，以致股价进一步下跌造成的损失应由
其自行负责。
　　　　2．分析意见
　　　　证券买卖是一种合同行为。投资者买卖证券有两种形式，柜台交易和场内集中交易。
柜台交易时，投资者直接根据证券商挂牌价格，当场议定买卖数量和手续费，当场收付
清结，订立和履行合同一次完成。场内集中交易，股民必须与证券经纪商订立委托合同，
就委托买卖证券的品种、价格和委托期限作出约定，授权证券商代理买卖；投资者有权
了解委托的执行情况，证券商应提供方便；在符合规定和证券商同意的前提下，投资者
可以变更和解除委托合同。券商在受理委托时应认真审查委托人委托的内容是否详尽，
对内容不全证券买卖委托不能受理。
　　　　根据现行的有关规定的和惯例，因授权不明买进的股票应归授权人所有。本案刘某
递交的二联委托书中的价格不一致，不管是什么原因造成的，都属于一种授权买进价格
不明。
　　　　根据《中华人民共和国民法通则》第65条第3款规定，授权不明委托买进的股票，所
有权应属委托方，刘某得知股票买进后，以价格不符为由，拒绝交割，并明知股市将进
一步下跌，但对已购进的股票不采取适当措施，由此造成的扩大损失应由刘某自己承担，
券商对授权不明买入股票的损失应对半承担。由于刘某委托的价格不明确，券商也未认
真审核，以致误购股票，对由此造成的损失，一般是买进股票与正常发现误购后即卖出
股票，其价格差应由双方各半负担。当然券商张贴成交公告时误将刘某的股票列入其他
名称的股票栏，以致许某没有及时发现成交错误而采取相应的措施，由此造成的损失应
由证券部承担。
　　　　
　　一鸣扫描，雪儿校对

　




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