期货法律法规--过关冲刺题及答案解析(-第4章

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129．理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为参加。（）

130．《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（）

131．期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）

132．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）

133．《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（）

134．在我国申请设立期货公司，股东应当具有中国资格。（）

135．在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）

136．期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）

137．期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）

138．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

139．期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（）

140．期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（）

141．具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）

142．营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（）

143．客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（）

144．期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）

145．申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。（）

146．期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（）

147．期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）

148．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）

149．证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）

150．中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）

151．如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（）

152．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（）

153．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）

154．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。（）

155．净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）

156．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）

157．中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）

158．期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）

159．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。（）

160．期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（）

　

四、不定项选择题（本题共lO个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内）

（一）

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

161．若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

A．客户的保证金或者其他财产

B．清退客户

C．成立清算组

D．转移客户

162．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。

A．停业申请书

B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C．停业决议文件

D．期货业协会规定的其他材料

163．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

A．接管该期货公司

B．申请期货公司破产

C．注销其期货业务许可证

D．延长停业期间

164．由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

165．期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）申请材料。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

（二）

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

166．如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A．不能通过

B．可以通过

C．可以通过，但必须补充一些材料

D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

167．该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是（）。

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

168．假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）做出批准或者不予批准的决定。

A．受理申请材料之日起20个工作日内

B．受理申请材料之日起10个工作日内

C．证券公司提出申请之日起10个工作日内

D．证券公司提出申请之日起20个工作日内

169．假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（）。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易、结算或者交割

D．代期货公司、客户收付期货保证金

170．如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下（）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D．．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案与解析

一、单项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内）

1．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

2．【答案】D

【解析】国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

3．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

4．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

5．【答案】B、

【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

6．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

7．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

8．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

9．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

10．【答案】B

【解析】