期货法律法规--过关冲刺题及答案解析(-第2章
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告。
A．3
B．5
C．7
D．15
48．期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
49．期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
50．期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．3
B．4
C．5
D．6
51．推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
A．2
B．3
C．5
D．7
52．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A．3万
B．5万
C．10万
D．20万
53．期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久
54．期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
55．期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
56．标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A．前一交易日
B．当日
C．下一交易日
D．次日
57．某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
A．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
58．在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A．每日无负债
B．每周无负债
C．每月无负债
D．每年度无负债
59．期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A．过失
B．重大过失
C．故意
D．故意或者重大过失
60．人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。
A．无过错责任
B．过错责任
C．严格责任
D．公平责任
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61．我国制定期货交易管理条例的目的包括（）。
A．规范期货交易行为
B．加强对期货交易的监督管理
C．维护期货市场秩序，防范风险
D．促进期货市场积极稳妥发展
62．从事期货交易活动的，不得有（）行为。
A．欺诈
B．营利
C．操纵期货价格
D．内幕交易
63．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．变更住所或者营业场所
D．修改或者终止合约
64．期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．营业执照被公司登记机关依法注销
B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
65．依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。
A．出具虚假仓单
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反国家有关规定参与期货交易
D．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
66．下列关于期货业协会的说法错误的是（）。
A．期货业协会是期货业的自律性组织
B．期货业协会属于社会团体法人
C．期货业协会的会员采取自愿加入原则
D．期货业协会的会员无需缴纳会员费
67．期货交易所实施下列（）行为，应当经过中国证监会的批准。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则
68．设立期货交易所可以采用（）的组织形式。
A．会员制
B．合伙制
C．公司制
D．个人独资制
69．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（）。
A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B．发布市场信息
C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D．查处违规行为
70．在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B．1／4以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．理事长认为必要
71．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。
A．该决议须经全体理事1／2以上表决通过
B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席
C．该决议须经出席会议的理事的1／2以上表决通过
D．做出该决议的理事会会议须有1／2以上理事出席。
72．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。
A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
73．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．经营计划
B．公司章程草案
C．设立期货公司申请书
D．发起人名单及其审计报告
74．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．变更注册资本申请书
B．股东会关于变更注册资本的决议文件
C．变更注册资本的详细方案
D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
75．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包
括（）。
A．终止营业部申请书
B．拟终止营业部的决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D．中国证监会规定的其他材料
76．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A．统一结算
B．统一风险管理
C．统一资金调拨
D．统一财务管理
77．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。
A．变更名称、公司章程
B．作出终止业务等重大决议
C．被有权机关立案调查或者采取强制措施
D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
78．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货公司的设立
79．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
80．期货从业人员受到（）的监督。
A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
81．期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。
A．从业资格考试、从业资格注册和公示
B．执业行为准则
C．执业检查、纪律惩戒和申诉
D．后续职业培训
82．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。
A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
83．下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。
A．防范经营风险
B．规范期货公司运作
C．限制期货公司的行业垄断
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
84．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。
A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．高尚的文学修养
D．履行职责所必需的经营管理能力。
85．申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。
A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
D．通过中国证监会认可的资质测试
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